中基协发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》
第一条为了规范证券期货经营机构私募资产管理业务,保护投资者及相关当事人的合法权益,促进行业健康发展,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国期货和衍生品法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定...
投资者适当性管理办法7月1日实施 券商备战倒计时
在此背景下,《办法》成为保护中小投资者的第一道防线。“《办法》的正式施行将对我国资本市场的发展和投资者保护产生一系列积极作用。”中信证券认为。有机构人士指出,从资本市场历史发展来看,投资者适当性制度中的“了解客户”、“了解产品”及“向适当的客户提供适当的产品和服务”等原则,能够有效平衡经营机构与投...
划重点!19条读懂证监会《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》
《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了四种需要双录的情形,此次新规征求意见稿中,对双录又有了新的要求。其中规定,私募基金管理人、私募基金销售机构向自然人募集资金的,应当对全过程录音或者录像,建立健全回访确认和投资冷静期机制,通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排。十四、私募基金发生终止情...
《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》梳理与解读
《备案新规》与中国证监会颁布并于今年3月1日开始施行的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(以下简称《运作规定》,与《管理办法》合称新资管细则)相衔接,重点根据新资管细则新增了私募资产管理计划非公开募集、投资管理、产品运作...
即将生效:《私募投资基金监督管理条例》管理要点的实务探讨
坚守“非公开”、“合格投资者”的募集业务活动底线,落实穿透监管,加强投资者适当性管理。1)募集行为限制,原则上私募基金管理人应当自行募集资金(第十七条)。私募投资基金应当向合格投资者募集或者转让,禁止变相突破合格投资者人数限制、降低合格投资者标准(第十八条)...
投资者教育6:金融监管层为什么要出《资管新规》?一起了解学习
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》出台背景:为落实《资管新规》,证监会发布资管规定,进一步完善经营机构私募资管规则体系,并持续推动行业私募资管业务规范整改、平稳转型(www.e993.com)2024年7月27日。随着规范整改工作顺利收官,行业风险显著降低,业务结构持续优化,主动管理规模、投资标准化资产规模占比大幅提升,私募资管业务进入规范有序...
整合细化+优化完善,构建“私募条例后时代”自律规则新体系...
第一条为了规范私募股权、创业投资基金(以下统称“私募股权基金”)备案业务,保护投资者合法权益,促进私募基金行业健康发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《私募投资基金登记备案办法》等,制定本指引。
决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...
财富管理德邦证券股份有限公司上海志丹路证券营业部2023年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时,存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号,经证监会令第202号修订)第三条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条...
...华夏医药量化选股混合C: 华夏医药量化选股混合型证券投资基金...
可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金与货币市场基金。根据??2017??年??7??月??1??日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》????????????...
...2024-07-26_国投瑞银弘信回报混合型证券投资基金(国投瑞银弘信...
??????????????????的可交换债券进行投资。??????????????????险管理的原则,以套期保值为目的,适度运用股指期货。??????????????????价值的多种因素,评估资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性??????????????????风险和提前偿付风险,通过信用分...