买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函
近期,杭州亦鼎股权投资基金被监管机构出具警示函,其违规行为居然是买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质,此外还包括向协会报送虚假信息、从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务等违规情况,因此被监管机构出具警示函。出售高管资质遭警示近年来,中基协要求私募机构的高管必须持有基金从业资格,在私募...
什么私募基金牌照
私募基金牌照是由相关监管部门颁发的,获得该牌照意味着基金管理公司具备了一定的资质和条件,能够在特定的规则和框架下开展私募基金业务。拥有私募基金牌照的机构通常需要满足一系列严格的要求。首先,在资金实力方面,要有充足的注册资本和运营资金,以确保能够应对可能出现的风险和业务需求。其次,在人员配备上,要求具备专业...
不仅倒腾私募牌照,还买卖私募高管资格,亦鼎基金一堆“烂账”被曝出
浙江监管局最新披露,因存在“买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质”等四类违规行为,亦鼎基金及2位高管均被采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。该局指出,公司时任法定代表人、执行董事和总经理宋子亮,是私募基金管理人资质以及高管资质的出售方,股权代持和向中基协报送虚假信息的知情方,...
倒腾私募牌照?买卖私募高管资格?监管连发五份罚单!
浙江监管局最新披露,因存在“买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质”等四类违规行为,亦*基金及2位高管均被采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。该局指出,公司时任法定代表人、执行董事和总经理宋*亮,是私募基金管理人资质以及高管资质的出售方,股权代持和向中基协报送虚假信息的知情方...
资管周报:今年新登记私募不足百家 公募半年业绩出炉,仅20家业绩正...
不仅倒腾私募牌照,还买卖私募高管资格,亦鼎基金一堆“烂账”被曝出浙江监管局最新披露,因存在“买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质”等四类违规行为,亦鼎基金及2位高管均被采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。该局指出,公司时任法定代表人、执行董事和总经理宋子亮,是私募基金管理人...
【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
中国证监会证券基金机构监管部六、决定机构中国证监会七、审批数量无数量限制八、审批收费依据及标准不收费九、办理时限公募基金管理公司设立审批:6个月《中华人民共和国证券投资基金法》第十四条:国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原...
全球配置新风口香港私募基金牌照,金融投资必备9号牌如何展业?
1.是通过证监会(SFC)申请香港牌照;申请香港9号牌照办理流程,一般需要6-8个月:1、条件补充:当RO、资金、香港公司都到位的情况下,可向香港证监局提出申请;2、提交材料:递交与申请条件相关的材料到受理部门,提出申请;3、审核阶段:香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核;...
有牌照、有备案的私募怎么是假的? 检察机关办案人员揭开“伪私募...
????????“有牌照、有备案的私募基金怎么会是假的?”????????2月1日,在最高检“新时代检察故事汇——高质效办好每一个案件”现场汇报会上,江苏省南京市人民检察院第四检察部副主任翁良勇讲述了一个如何揭开“伪私募”黑幕的故事。
中国的私募证券基金,或将迎来最严厉的监管?
1,将会极大地加速监管部门对于私募证券基金行业的系统性排查与接管,不排除有部分以下动作会发生:私募证券基金的备案阶段性全停、需要新发产品的私募证券基金报送投资逻辑和完整的交易记录并经过托管机构核实、私募证券基金规模全部进行外部审计,甚至监管重新就私募证券基金管理人进行牌照发放。
私募基金管理人登记业务相关流程
据悉,目前区级金融办递交到市级金融局审核并通过,一般平均周期为2-3个月。“工具”→申请材料私募基金备案申请需要准备以下材料↓↓↓申请材料1、营业执照2、基金招募说明书3、基金风险揭示4、投资者承诺函5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)...