证券公司私募资产管理业务关联交易研究
另一方面,证券公司可以通过建立相关内部关联交易报告机制,使得参与证券资产管理业务的业务人员或者一线合规、风控人员可以及时提供关于关联交易实际管理运行过程中可能存在的内部流程缺陷、潜在冲突等信息,帮助公司及时调整和改进内部制度,降低合规风险。(五)强化限制类交易行为的管理为防止证券公司内部人员利用本公司资管业...
中基协:截至2023年12月底 证券期货经营机构私募资管业务规模合计...
管理规模中位数219亿元;证券公司私募子公司平均管理私募基金85亿元,管理规模中位数为24亿元;基金管理公司平均管理私募资管业务规模373亿元,管理规模中位数110亿元;基金子公司平均管理私募资管业务规模225亿元,管理规模中位数64亿元;期货公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模24亿元,管理...
DMA业务被限?私募回应来了
DMA业务,即多空收益互换,主要指的是私募量化机构通过券商自营交易柜台加杠杆的形式,也可以理解为量化策略融资的一种方式。2023年以来,DMA业务在私募圈内大热,近期也因微盘股策略风险暴露明显而引发质疑。
私募资管业务迎新规,杠杆水平、延期兑付等信息须按期上报
中国证券报·中证金牛座记者日前从券商处独家获悉,为切实提升信息报送质量,中国证券投资基金业协会拟加强私募资管行业信息报送自律管理工作,要求从事私募资产管理业务的证券期货经营机构在资产管理计划备案完成后持续履行信息报送义务。报送内容包括但不限于资管计划的融资杠杆水平、延期兑付情况等运行信息。未按要求履行报送...
打造一站式“私募+”服务生态,这家券商这样做
如此背景下,私募机构更需要专业的投研、交易、渠道等各方面的支持,这也是目前各大券商重点布局的服务板块。但有能力且能够持之以恒为私募机构提供一站式服务的券商并不多。作为券业的综合金融服务提供商,中国银河证券早在2021年就成立了星耀管理人俱乐部(下称“星耀俱乐部”),根据不同成员的星级标准,为管理人...
西大门获66家机构调研:公司是FOB的业务模式,目前公司产品出口暂无...
西大门(605155)2月1日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年2月1日接受66家机构调研,机构类型为QFII、保险公司、其他、基金公司、海外机构、证券公司、阳光私募机构(www.e993.com)2024年7月27日。投资者关系活动主要内容介绍:问:未来公司功能性遮阳面料业务的增长点在哪里?答:公司国内面料业务主要面向面料批发商,未来会加快布局经销商合作模式...
南网科技获136家机构调研:公司去年储能业务毛利率提升主要是去年...
南网科技4月12日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年4月9日接受136家机构调研,机构类型为保险公司、其他、基金公司、海外机构、证券公司、阳光私募机构。投资者关系活动主要内容介绍:问:公司去年储能技术服务业务实现了较快的增长,请问今年储能业务的规划是怎样的?
券商资管新年首罚!事关结构化发债和通道业务
针对债券结构化发行,私募运作指引明确提到,私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制人、员工不得参与结构化债券发行。对于券商资管,参与结构化发债还与通道业务有关。2023年1月,证监会修订了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(简称“私募资管办法“)。私募资管办法第四十条指出“资产管理计划投资于其他...
...银行网点与保险公司合作的数量限制;证监会加强上市证券公司...
5月10日,中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及适用意见。明确另类子公司应当按照证监会及交易所相关规定开展跟投业务;明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种,同时要求证券公司应当做好业务划分,切实避...
杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...
经查,福建证监局发现鸿博股份有限公司存在如下问题:一、对外投资事项列报错误;二、将业务相关违约金错误计入营业收入;三、错误适用总额法确认印刷业务收入。根据《管理办法》第五十二条的规定,福建证监局决定对鸿博股份及毛伟、黎红雷、浦威采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。