私募运作指引完成“满月”考 券商代销更规范托管责任边界待明确

业内人士称,为履行好相应职责,如今券商托管业务对私募管理人及其产品数据的准确性、可信性要求更高。一家中型券商资产托管部人士表示,《指引》出台后,在收集私募数据时,托管业务对于数据发送主体、数据发送频率、数据内容等给予了更多的精力去核对。在实操层面,券商收集数据时仍面临不小的难点:一方面,是规则还不够...

银行最清闲的部门是啥?

清算托管的职责就是把客户交易的钱和券算清楚,根据证券交易所和证券登记结算公司(早期PROP平台、IST平台,加上中债登、上清所)发过来的交易数据,根据交易系统和资产管理系统的交易数据,把钱券交割好,把产品的估值计算好,和托管行进行核对,完成资金划付。清算托管一般要求计算机,财务类人员(很多人员是原先营业部的电...

20亿私募疑似跑路,托管人涉多家券商,是否要担责?

托管人设立的初衷，是希望基金托管人成为投资人权益的代表，按照资产管理和资产保管分开的原则运作基金，基金托管人通过独立的基金资产帐户，负责款项收付、资金划拔、证券清算、分红派息等。“设计的初衷是这个，但实际执行过程中，基金托管人基本还是按照基金管理人的指令行事，只要基金管理人的指令没有超出私募基金合同...

监管向私募违规代销、托管履职不尽责开刀 券商罚单开出 合规建设...

券商资产托管业务存在三大风险点托管人作为私募基金产品中的重要角色,承担着资金保管与投资监督、信息披露、基金清算等多项职责。早在2022年,监管部门就在通报中指出了券商在托管业务中存在的多项风险点,并表示将加大现场检查力度。从通报来看,券商资产托管业务主要存在三大问题。一是未做好委托人资格审查。部分证券...

券商里哪个部门最吃香?!

券商后台后台部门包括财务、人力、综合管理、清算托管、信息技术等。后台部门与非金融机构之间的差别并不大,综合管理部门在后台的组织中是一个横向负责多个方面的部门,他们可能涉及到公司的设施管理、行政事务、法务事务等,以确保公司的各项事务能够有条不紊地进行。

数字人民币背景下,券商债券业务的应对措施

3.券商托管清算债券业务(www.e993.com)2024年11月10日。证券公司清算、风控部门,除了上述系统升级外,数字人民币的清算结算与传统人民币路径和逻辑不同,前期需要通过业务培训获取新的清算、风控背景下的培训与认证,风控部门可能需要更新部分监控指标,适应数字人民币背景下的发展需要。结语...

人去楼空!托管资金被转走

8家券商需要担责吗?私募基金托管人是投资者资产的守护者,职责是确保基金的安全和透明。据介绍,基金托管人采取资产管理和资产保管分开的原则,保证基金资产的安全。基金托管人应为基金开设独立的基金资产账户,负责款项收付、资金划拨、证券清算、分红派息等,然而对于内幕交易、套取转移的不合理之处极难察觉。

瑞丰达“跑路”,8家被推到风口浪尖的托管人需要担责吗?

王怀涛律师也表示,一般来说,基金托管人按照基金管理人的指令划款,基金管理人的指令如果符合私募基金合同的约定,基金托管人一般只做形式审核。当然,如果某一些业务存在被监管部门限制和禁止的,基金托管人也会按照监管部门的政策拒绝划款,但问题在于监管部门的政策经常是滞后的;另一方面,券商基金托管收费在基金中占比较低...

3000亿券商资管总经理,定了!

头部券商重要人事变动。招商证券原托管部总经理易卫东,履新招商证券资管公司任总经理;招商证券原数字化办公室负责人赵斗斗接任托管部总经理。易卫东曾任招商资管副总经理,赵斗斗曾任托管部副总经理。2023年,招商证券资管公司(简称招商资管)获批公募基金管理业务资格,要积极发力主动管理和公募产品线。近日,招商资管在招聘...

量化监管渐次明晰 多路径强管控、券商责任压实、保守风控补课

21世纪经济报道记者了解到,除了私募托管业务,券商与量化私募的合作还包括DMA业务。而部分观点认为,量化DMA杠杆资金的平仓调仓是导致节前小市值股票暴跌的主要因素之一。而在量化交易监管趋严的背景下,券商涉及的量化相关业务或许面临收缩。上述营业部人士向记者指出,此前的量化大行情对券商收益有不少贡献,如今随着量化...