证券公司诚信文化建设工作机制探索研究

比如,证券公司设立企业文化建设工作领导小组,制定工作机制,统筹推进公司文化建设工作。通过建立规划机制,制定企业文化建设短期、长期工作规划,设定文化建设目标和重点工作任务。通过建立宣导机制,定期开展文化理念相关的宣导、培训活动,营造良好文化氛围。针对企业文化建设工作成效,建立定期监督评估机制,相关职能部门依据职责分工,...

冒充证券公司工作人员进行非法活动

非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,将视情节轻重给予相应的行政处罚;涉嫌犯罪的,由公安机关、司法机关依法认定后,以非法经营罪追究刑事责任。本案中,不法分子冒充A证券公司工作人员从事荐股咨询活动,涉嫌非法证券活动。三、案例点评近年来,非法证券活动隐蔽性强、花样不断翻新,不法分子采...

转发国务院办公厅转发证监会关于证券公司

要根据证券监管机构对当地证券机构风险状况的预警通报,及时组织制订高风险证券机构的应急预案,做好风险处置工作。被处置风险证券公司总部、分支机构和营业网点所在地政府,要按照国家和省的有关规定,认真做好个人债权甄别和收购资金筹措工作,妥善解决辖区内机构名义个人债等敏感问题,及时消除社会不稳定因素,切实维护证券公司...

我在证券公司工作,这个国庆节发现,小白不惜一切代价开户炒股!

我在证券公司工作，这个国庆节我们一天也没有休息，因为过来开户的人太多太多了，有白发苍苍的大爷大妈，也有刚成年的学生，还有很多卖菜的大叔阿姨，天天排队开户。我发现他们大多数人是股市小白，但是他们不惜一切代价开户炒股，通过聊天我发现，他们很多人把毕生积蓄都要投资在股市上了，甚至还有很多年轻人要贷款买股票...

证券公司廉洁从业风险防范机制实证研究

(二)证券公司视角下廉洁从业风险防范机制实践面对监管新形势、新要求,各证券公司均高度重视廉洁从业管理工作,并结合自身实际探索出了各自的管理路径。对比分析,各家证券公司的做法既有共性也有特色,值得推广借鉴。1.各证券公司廉洁从业管理实践的共性做法

证券公司以数据审计为基础的智能审计路径探讨

3.机器人流程自动化(RPA)又称机器人软件,适用于证券公司内审完成复杂、重复、低效的工作(www.e993.com)2024年11月25日。在证券公司内部审计中,利用RPA技术可以帮助内审人员完成数据采集与处理、审计资料收集和整理、审计程序执行等具体事务性工作,减轻工作压力和人工错误的风险。(三)项目管理...

中国证券业协会:做好廉洁从业管理工作 提升行业整体廉洁从业风险...

证券公司代表和湖南省证券业协会相关负责人介绍了公司和地区加强廉洁从业管理相关情况。与会代表一致认为,合规经营、廉洁从业是证券公司生存发展不可逾越的底线,证券公司应当切实增强大局意识,进一步完善廉洁从业管理制度,提升廉洁从业管理质效,呵护好行业健康发展的生命线,为建设“安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性”...

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,廉洁,投行,证监会,内部控制,证券公司风险,证券及期货事务监察委员会

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。

合规工作的数字化之路——以德邦证券为例

证券行业作为高度监管的行业,其合规管理对于保障市场秩序、保护投资者权益具有重要意义。证券公司合规工作的数字化,首先体现在合规管理流程的优化上。然而,传统的合规管理流程存在效率低下、易出错等问题,因此,探索合规工作的数字化之路,成为证券公司提升管理效率、增强竞争力的必然选择。本文以德邦证券为例,分析其合规...