因机构投顾业务违规 部分证券公司遭交易商协会约谈
9月11日,交易商协会公告称,在自律管理中发现,部分证券公司在开展服务于中小银行的投顾业务过程中,存在控制客户交易,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。同时,为加强债券市场规范,促进市场平稳运行,近日交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要证券公司,督促其严格隔离不...
宇环数控获46家机构调研:公司完成对南方机床股权收购后,将通过...
公司专业从事数控拉床的研发与制造,系“湖南省专精特新中小企业”,国内立式内拉床国家标准起草和制定单位。公司生产的智能数控拉床是汽车、航空航天、船舶、工程机械等齿轮、叶片、弹线、榫槽的关键零部件加工工作母机。2024年,南方机床“LK8910数控螺旋立式内拉床”产品荣获中国数控机床行业最高奖项“春燕奖”。问:2...
营业部到底算不算金融?
券商营业部的主要工作是为客户提供金融服务,其中包括证券、期货、基金、债券等多个领域。营业部的职责是为客户提供理财规划、投资咨询、投资组合建议、交易服务等一系列的金融服务。营业部的客户主要是零售客户,这些客户往往是普通人,不具备专业的金融知识和技能。因此,营业部的客户经理需要具备专业的金融知识和服务技能...
恒生电子获161家机构调研:公司认为中国资本市场长期向好的趋势不...
答:公司认为中国资本市场长期向好的趋势不改,尤其是资产管理、财富管理业务。比如,24年5月公募基金规模达到31万亿,创历史新高。在公司与客户的交流过程中了解到,金融机构也普遍认为提升数字化水平是实现金融高质量发展的必然路径。短期看,金融机构IT预算受到了一定的外部冲击,与长期发展趋势出现了一定的背离,但最终...
基金佣金改革影响蔓延,独立研究机构宣布暂停业务
近期,在公募基金佣金新规实行满月之际,独立研究机构莫尼塔宣布暂停各项业务,背后原因指向了公募基金降佣。按照《关于加强公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》规定,公募基金不得使用佣金向第三方转移支付外部咨询、研报数据等费用,证券公司也不得使用交易佣金为基金管理人违规向第三方转移支付费用。在公募基金...
证券公司的组织架构与业务体系
形成财富管理业务板块,围绕财富管理产品、投顾、市场、运营几个核心职能,最前端是产品引入、筛选及组合配置,形成金融产品部,负责产品的营销、市场营销策略及分支机构整个投顾人员的管理,一般放在财富管理总部,APP的运营和优化,放在数字金融部,以及券商针对零售客户做融资融券和股票质押的信用业务,是放在证券金融部(www.e993.com)2024年10月21日。
南方产业升级混合型证券投资基金招募说明书(更新)
27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等28、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公...
广发证券、中信建投等旗下16位保代被监管“暂停营业”
其中,中信建投、广发证券、中金公司、东北证券等多名保代,所涉及的保荐项目均曾因财务造假、虚假陈述等在A股市场引起强烈关注,并最终受到严厉处罚,如美尚生态、康美药业、蓝山科技紫晶存储、乐视网等项目。监管机构正不断加大对保荐业务的监管力度今年3月,证监会证券基金机构监管司司长申兵表示,在日常监管工作中,...
构建完善的内控合规体系是降低金融机构业务风险的重要手段
领雁科技审计业务总经理祝祥表示,审计部门是金融机构全方位风险监控的监督员,也是风险防范的最后一位“守门员”,提升审计对于风险洞察、风险监控的全方位风险管理能力至关重要。“在服务过众多股份制银行、城商行、头部保险公司、头部证券公司等金融机构的基础上,我们建议金融机构利用当前大数据、人工智能、机器学习的技...
整合五大体系 提升证券公司服务经济高质量发展的能力
投资业务、融资业务、交易业务和财富及资产管理业务是证券公司的四大业务体系。近年来,以大型证券公司为代表,证券中介机构纷纷加大业务条线的纵向整合以及业务条线之间的横向协同,但整体来看,业务协同体系还相对不足,尚未形成一体化的业务服务体系。《决定》强调制度的系统集成改革,证券公司要加快推进业务体系的集成式改革...