中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...

财务报表分析、折现与价值、资本预算、风险与收益、加权平均资本成本、有效市场假说、资产组合与资产定价、资本结构与公司价值、公司价值评估、股利与股利政策(四)证券基础知识1、证券行业基础知识证券发行、证券交易、上市公司、公司治理、并购重组、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证...

国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...

认定公司中山分公司存在通过微信、互联网等渠道委托第三方从事客户招揽的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定,广东证监局决定对中山分公司采取出具警示函的行政监管措施。

集体操纵新三板股票,暂停交易;恒大罚单落地,时任总裁“失联” |...

财富管理经查明,当事人何希存在以下违法事实:2014年12月4日至2020年8月21日,何希在西南证券股份有限公司重庆潼南证券营业部从业,历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务,涉案期间系2005年《证券法》、2019年《证券法》规定的证券从业人员。资金账号为614XXXX03的陈某兰证券账户于2019年5月在西南证券股份有限公司...

德邦锐兴债券型证券投资基金2023年年度报告

报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度规定,对投资交易行为进行监察稽核,从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关,借助IT系统和人工监控等方式在各个环节严格控制交易公平执行;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持...

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证监会重磅发声!谈及做空、融券、退市、财务造假……信息量很大

转自:e公司来源:券商中国1月19日,证监会举行新闻发布会,就注册制改革、资本市场法治化建设等市场关注的问题进行了回应,涉及注册制走深走实、资本市场从严监管、退市制度改革等内容(www.e993.com)2024年11月8日。从新闻发布会内容来看,证监会下一步将全面深化资本市场改革开放,依法全面加强从严监管,推动股票发行注册制走深走实。将持续巩固深化常...

【天信观察】2023年第21期

二是把准入、日常监管、准出、稽查、行政处罚分开,如设立保险和非银机构检查司,对接信托公司等机构的现场检查工作。三是明确了与其他部委办的职能交叉部分的分工主次。值得重点关注的是,在信托部基础上设立资管司,创新部的科技处转移到科技司,资管一处和二处相关职能转移到资管司,保险资金运营部把保险资产管理拆出...

东海祥苏短债债券型证券投资基金2023年年度报告

通过稽核审计工作,对公司各项业务活动与相关制度等的合法性、合规性、合理性进行评价、报告和建议,并对发现的问题开展持续整改追踪。(五)持续优化合规考核,引导全员主动合规公司对合规考核方式进行细化优化,提升考核的导向作用,加强违规处罚机制设置。通过落实合规考核机制,引导全员主动合规,立足本岗位持续夯实各...

华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...

(简称:国盛资管或公司)部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题,违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第四十条第一款,《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2013〕28号)第四条、第十六条第一款、第十九条,《证券期货...

工银瑞信双利债券型证券投资基金2023年年度报告

本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章,制定了《公平交易管理办法》,对公司管理的各类投资组合的公平对待做了明确具体的规定,办法涵盖了公平交易的原则、适用范围、部门职责、具体程序和违规问责等。在研究和投资决策环节,研究人员根据不同投资组合的投资目标、投资风格、...