公司热点|未履行实名制职责 长江证券营业部遭监管警示!年内多次...

公开资料显示,长江证券成立于1991年,是经中国证监会核准的全国性、全牌照、全业务链证券公司,于2007年在深圳证券交易所主板上市,是中国第6家上市券商。监管部门通报显示,今年以来,长江证券已收到监管部门开出的多张罚单。2024年4月22日,长江证券股份有限公司上海曹杨路证券营业部未按照相关法律法规规定的期限办理纳...

长江证券营业部因实名制问题遭监管警示

财中社11月8日电根据吉林证监局在2024年11月8日发布的公告,长江证券(000783)长春临河街证券营业部因未有效履行账户使用实名制职责而受到监管处罚。该营业部被认定不符合《证券经纪业务管理办法》(证监会令204号)第二十五条的规定。吉林证监局决定对长春临河街证券营业部采取出具警示函的监督管理措施。公告中指出,如...

关于对长江证券股份有限公司长春临河街证券营业部采取出具警示函...

长江证券股份有限公司长春临河街证券营业部:????????经查,我局发现你营业部存在未有效履行账户使用实名制职责的情形。不符合《证券经纪业务管理办法》(证监会令204号)第二十五条的规定,根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。????????如果对...

长江证券一营业部被责令增加合规检查次数,涉向第三方返还佣金...

蓝鲸新闻9月19日讯(记者王婉莹)时隔三个月,长江证券(000783.SZ)旗下营业部再因内控乱象收监管罚单。近日,北京证监局对长江证券北京万柳东路营业部下发罚单。经查,该营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为。

长江证券北京营业部三大违规行为曝光,监管重拳出击

长江证券北京万柳东路营业部的违规行为主要包括三个方面:委托无资质第三方进行客户招揽、委托无资质第三方进行基金销售、向第三方返还佣金和销售提成。这些行为严重违反了证券行业的基本规则,扰乱了市场秩序。无资质第三方参与客户招揽和基金销售,可能导致投资者权益受损,而返还佣金的行为则可能引发不正当竞争,损害行业生态。

长江证券旗下营业部收到监管罚单!今年上半年营收净利润双降

金融虎讯9月20日消息,近日,北京市证监局针对长江证券在北京万柳东路营业部发现的一系列违规行为采取了严厉措施,对其下发了处罚通知(www.e993.com)2024年11月10日。通知显示,该营业部涉及的问题包括但不限于委托不具备相关资质的第三方从事客户招揽活动、未经许可由第三方代理基金销售,以及不当向第三方返还佣金、提供销售提成及赠送礼品,并以其他名...

因委托无资质第三方进行基金销售 长江证券一营业部负责人被监管警示

9月19日,北京证监局发文称,经查,发现长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部存在委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销。上述行为违反多项规定。根据有关规定,北京证监局决定对万柳东路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数...

长江证券:因委托无资质第三方开展业务被罚,年内已收4张罚单

5月9日,国家税务总局株洲市天元区税务局披露公告称,长江证券股份有限公司株洲庐山路证券营业部未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税资料,要求其携带相关资料至我局申报办理有关事项。4月22日,长江证券股份有限公司上海曹杨路证券营业部未按照《中华人民共和国税收征收管理法》第二十五条及相关法律法规规定的期限办理纳税...

第三方代销暗流涌动:一线员工业绩承压,十余家券商营业部被点名

依据公告,长江证券北京万柳东路证券营业部被点名主要源于三宗罪:委托无资质第三方进行客户招揽;委托无资质第三方进行基金销售;向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销。上述做法主要违法了《证券公司监督管理条例》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁...

长江证券委托无证机构展业”返佣“,开户和回访管理不到位,内部...

长江证券股份有限公司(2)财富管理经查,长江证券股份有限公司北京万柳东路证券营业部存在以下问题:一是委托无资质第三方进行客户招揽,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定。二是委托无资质第三方进行基金销售,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》...