关于证券经营机构如何践行“金融报国”主体责任的研究

这些政策措施将为证券市场指明政策支持的重点方向,有助于证券市场迎来稳定发展、活跃发展的新机遇。三、证券经营机构践行“金融报国”主体责任的建议打造具有竞争优势和时代特色的一流经营主体,是证券经营机构在市场中竞争胜出的关键,也是承担社会职能、践行金融报国主体责任的关键。首先,坚守初心使命,践行金融报国、金...

天风·非银|复盘:申银万国吸收合并宏源证券始末——“拥抱新时代...

天风·非银｜复盘：申银万国吸收合并宏源证券始末——“拥抱新时代、回首见真章”券商系列报告之一来源：天风研究国泰君安吸并海通证券将打造新龙头券商，推荐券商板块投资机会。本次合并重组将对券商行业带来积极示范意义，更应洞悉发展高质量资本市场的决心：本次合并重组示范意义积极、导向明确，为后续打造更多优质头...

原新时代证券处罚落地,新公司回应!

北京证监局指出，原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理。基于此，北京证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。此外，对相关违法违规事项负有责任的时任“董监高”，也被北京证监局分别采...

董监高等10人被罚!原新时代证券处罚落地,新公司这样回应

因原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题，北京证监局对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。与此同时，北京证监局还对原新时代证券多名人员进行了处罚，包括该公司时任董事长、总经理、董秘、监事会主席等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有的被...

原新时代证券收罚单,公司回应

诚通证券对中国证券报记者表示,本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前,存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题的处理意见。原新时代证券结束接托管,中国诚通集团成为公司主要股东后,公司更名为诚通证券,通过全面加强公司党的建设、规范和完善公司治理、强化合规风控管理...

又一家券商因接管前违规事项被罚,国盛证券及多名责任人收罚单

原新时代证券同因接管前违规事项被罚与国盛证券同样因接管前的违规行为被罚的还有原新时代证券(www.e993.com)2024年11月23日。今年4月26日,北京证监局对原新时代证券及10名时任高管等责任人开出11张罚单。罚单显示,原新时代证券在接管前也存在长期未向监管机构如实报告实际控制人持股比例情况,同时伴随着内部控制体系不健全、经营管理无序等合...

又一券业并购案例!西部证券拟收购国融证券控股权

值得一提的是,这也并非西部证券首次出手并购。2021年9月,西部证券发布公告,公司与北京金控组成联合体,以自有资金参与收购新时代证券98.24%股权。但最终新时代证券花落诚通集团,目前已更名为诚通证券。对于本次筹划收购,西部证券在公告中指出,上述事项不构成公司关联交易及重大资产重组,亦不会对公司正常生产经营活动产...

严监管下又有券商收罚单! 中原证券被责令改正,中金公司收警示函...

原新时代证券,则被北京证监局采取了监管谈话行政监管措施。北京证监局指出,原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和...

潮涌新时代|方正证券总裁何亚刚:湖南资本市场30年开拓者 立足...

由湖南省地方金融监管局、湖南证监局指导，湖南省上市公司协会、湖南省证券业协会主办，湖南省基金业协会、湖南省期货业协会协办，红网时刻新闻策划推出“潮涌新时代——湖南资本市场观察”大型全媒体主题宣传报道。以系列人物专访，回顾湘企风云激荡的上市之路，展现资本市场服务实体经济成效，共启湖南资本市场高质量发展新...

4家券商连接21罚单,有的多名员工炒股,有的奖金违规发放,行业感受...

聚焦原新时代证券,主体方面,原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司合规管理试行规定》第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。北京证监局决定对原新时...