多只大基金概念股大涨!飞凯材料领衔20%涨停,两月前被监管点名整改
6月7日,飞凯材料董秘在互动平台上回应投资者提问称,公司已根据上海证监局的《关于对上海飞凯材料科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》中的要求,制定了相应的整改方案,并持续推动整改措施的落实。关于此次行政监管措施对公司的影响,飞凯材料表示,本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营活动,截至目前,...
中国证券投资基金业协会连发两份通知 敦促问题私募自查整改
如后续仍不符合相关规定且未按要求进行整改,中基协将根据《登记备案办法》相关规定,视情节严重程度,采取公示、书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动以及注销私募基金管理人登记等自律管理或纪律处分措施。如无展业计划,同样要求及时主动注销私募基金管理人登记。下发督促提醒通知在业内人士...
大曝光!监管出手 20家基金被采取措施!
除了华宸未来基金之外,东海基金因股东深圳鹏博实业集团有限公司股权质押未能按期完成整改,于2023年4月14日被上海证监局出具警示函,东海基金表示,股东方已提交整改报告。2023年报告期内,先锋基金的财务指标存在不符合《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》相关规定的情形,北京监管局要求公司限期改善财务状况。先锋...
私募办法征求意见,私募基金嵌套限期2年整改
为平稳过渡,此次对存量机构和产品设置了过渡期,其中私募基金管理人除名称、经营范围、实缴资本和高管持股比例外,需要在一年内完成整改;私募基金嵌套层级应当在两年内完成整改,对存量私募基金不符合其他规定的,完成整改前不允许新增募集规模或新增投资者、不得展期,到期予以清算。设置独立负责合规风控人员修订后的...
深度:扶优限劣新常态,评《私募投资基金监督管理办法(征稿)》
存量业务中,私募基金管理人除名称、经营范围、实缴资本和高管持股比例外,应当在1年内完成整改;私募基金嵌套层级应当在2年内完成整改,对存量私募基金不符合其他规定的,完成整改前不允许新增募集规模或新增投资者、不得展期,到期予以清算,到期后未整改完毕的可能被基协采取措施。然而,新规并未明确对于存量基金不符合合格...
简析《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》变化要点
按照《私募办法》关于过渡期的规定,前述私募基金实缴出资事宜均未明确为“无需整改”的范围,而是笼统的规定对存量私募基金不符合相关规定的,要求在整改完毕前不得新增投资、不得新增募集规模、不得新增投资者、不得展期,基金合同到期后予以清算(www.e993.com)2024年7月28日。如将来发布的《私募办法》未对存量基金产品是否需符合新规要求进行明确...
重磅!私募证券投资基金运作指引正式落地
五是合理设置过渡期。针对存量私募证券基金设置差异化整改要求,部分整改要求给予一定过渡期安排,避免对基金正常运作造成不利影响。重点问题《运作指引》公开征求意见期间,协会共收到意见建议六百余份,行业机构意见主要集中在募集及存续门槛、申赎开放频率及锁定期安排、组合投资、场外衍生品交易、过渡期安排等方面。协会...
...增加11只,个人养老金产品增至757只 ;中基协敦促问题私募自查整改
五、中基协连发两份通知,敦促问题私募自查整改5月31日中国证券投资基金业协会向部分私募管理人发布通知,要求其对专职员工不足5人或存在高管缺位的情况进行自查整改。通知称,根据《私募投资基金登记备案办法》(简称《登记备案办法》)第八条规定,私募基金管理人专职员工应不少于5人。
加速出清!专职员工不足5人、高管缺位……私募被要求自查整改
01中国证券投资基金业协会要求部分私募管理人进行自查整改,包括专职员工不足5人、高管缺位等问题。02逾期未整改的私募管理人将面临自律管理或纪律处分措施,甚至注销登记。03业内人士认为,上述举措将推动私募行业加速出清。04截至2024年5月20日,全职员工人数少于5人的私募管理人共计2118家。
产品披露信息与实际不符!芜湖歌斐因四类违规收监管罚单 母公司...
根据安徽省证监局发布的行政监管措施函,在从事私募基金业务活动中,芜湖歌斐存在四大类违规行为:一是部分产品年度报告披露的投资信息与实际情况不符;二是未向投资者披露特殊目的载体相关的投资架构并揭示相关风险;三是未按照合同约定的形式向投资者进行信息披露;四是管理、运用私募基金财产进行可转债投资时未恪尽职守、...