两家分行违规暴露出兴业银行内控管理存在严重问题

同时,设立独立的内审部门,对信贷业务的合规性进行定期检查,及时发现并纠正潜在问题。第三,兴业银行应积极响应监管机构的要求,及时整改违规问题。对于已被处罚的分行和员工,银行应制定详细的整改计划,并在规定的时间内落实整改措施。同时,建立健全对违规行为的问责机制,对责任人进行严厉追责,以此震慑其他员工,防止类似事...

商业银行的合规管理:银行“案件风险排查流于形式”的法与罚

在案件风险的排查分析与应对策略制定过程中,银行应积极向监管机构汇报工作进展,接受其指导和监督。同时,银行还应与其他金融机构分享经验,共同提升整个行业的合规管理水平。综上所述,商业银行的合规管理是一项系统工程,案件风险的排查分析与应对策略是其中的关键环节。通过细致的排查分析和科学的应对策略,银行能够有效防...

关于2023年中国邮政集团有限公司党组第二批巡视中国邮政储蓄银行...

二是牵头组织整改,领办19项整改措施,带头研究整改方案,做到严格审核把关,坚持做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调、重要事项亲自督办。三是对单独向其反馈的问题和本人负责整改的事项,带头逐项研究,推进整改落实,做到真改实改。四是及时督促提醒领导班子其他成员落实整改责任,支持纪检机构依规依纪...

溧水农商银行上线合规管理系统保障稳健经营

溧水农商银行合规管理系统自上线以来,实现了合规内控对业务发展的全面支持,通过打造全流程、全角色的合规管理闭环,构建合规记录、解读、分析、控制、预警和评估的完整路径,有效防范了合规风险,真正促进了业务合规经营。递进式推广全员使用,在“肯用”上借力为确保系统在行内有效落地,采取了递进的方式推广全员使用。

...供应链公司、贸易商、物流商、货运平台、银行等该怎么破局?

第二板块:法务与合规基础一、煤炭业务常见合规问题(一)业务真实性核查(二)融资性贸易问题二、不同业务(应收/库存/预付)场景下常见法律风险分析与防范(一)煤炭业务合同签订常见法律风险分析与防范(包括:主合同、担保合同、运营单据常见法律风险分析)...

关于在辖区银行业金融机构开展以“加强和改善公众金融服务暨整治...

二、本次“合规建设深化落实年”活动的重点内容将围绕加强和改善公众金融服务;整治银行业金融机构不规范经营;深入排查违规经营自查自纠和监管意见整改落实情况;开展农村中小金融机构监管政策执行专项整治以及加强内控有效性及合规性管理、从根本上防控案件风险等五个方面(详见附件)(www.e993.com)2024年11月12日。各银行业金融机构要按照方案要求及时组织...

中国进出口银行通报第九巡视组反馈意见整改情况

同时,进一步加大稽核和内控检查力度,对内外部检查及整改情况进行评价分析,从健全机制、完善制度、规范管理的角度查找问题根源,完善监督检查及整改机制,加大问责和整改力度,开展典型案例宣讲,防止问题屡查屡犯,不断强化制度执行力,促进合规意识与风险理念深入人心。

涉“无证上岗”、夸大宣传、未警示风险 招行、邮储、中信等银行...

市场分析人士指出,银行要想提升基金销售的竞争力,不仅需要在合规前提下配合宣传,同时需要增强业务能力、销售能力和专业水平。“无证上岗”、夸大宣传银行代销基金频现合规问题在基金销售领域,银行主力军的作用不可否认,但在展业过程中的合规性问题也不容忽视。不完全统计显示,年内已有工商银行重庆市分行、工商银行...

中邮消金回应被罚:整改工作已完成 将全面加强征信合规管控

中证网讯(记者张佳琳)7月26日,中国人民银行广东省分行官网显示,中邮消金因违反征信异议处理规定,被罚78万元。对此,中邮消金回应称,公司高度重视中国人民银行广东省分行本次征信专项执法检查,诚恳接受处罚与监督,对相关问题开展深入分析,举一反三,不折不扣落实整改,现已完成整改工作,杜绝征信合规的风险隐患。

事涉五年前“五宗罪”,平安银行被监管罚没6723.98万元,回应:整改...

事涉五年前“五宗罪”，平安银行被监管罚没6723.98万元，回应：整改工作已全部完成财联社5月17日讯（记者梁柯志）今日下午，国家金融监督管理总局官网公布系列行政处罚公告，其中平安银行因公司治理和信贷、理财等业务问题被没收违法所得并处罚款合计6723.98万元。对此，平安银行对财联社回应称，该行于2019年接受原...