乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态

具体来说，照片要求源文件必须是标准证件数字照片，白色或蓝色背景。在上传照片时，点击打开照片按钮选择照片文件，对文件进行裁剪，确认后将在待上传照片区域显示照片效果，确认无误后输入验证码，单击保存照片按钮进行上传。《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》发布实施后的科目豁免：拟任证券经营机构...

中证协:关于修改《中国证券业协会自律措施实施办法》的决定

第二十条认定不适合从事相关业务,是指协会认定违规个人或机构不适合从事其在协会登记、注册或备案的证券业务的纪律处分。认定违规个人不适合从事相关业务的期限为三至三十六个月。被认定不适合从事某类或全部证券业务的,所在机构应当按照规定为其注销证券从业人员登记。认定违规机构不适合从事相关业务的期限为三至十二个...

证券业协会:关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定

证券公司债券内部控制人员未独立于投资银行内部控制人员的,按照投资银行类业务专职内部控制人员数量占投资银行类业务人员总数的比例计算得分。第十条从业三年以上债券业务人员占比指标从业三年以上债券业务人员占比指标以证券公司开展债券业务三年以上人员数量占债券业务人员总数的比例为依据。证券公司债券业务人员与投资...

中证协发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项

一、各单位要切实提高政治站位,增强大局意识,坚持以人民为中心,准确把握“五要五不”的深刻内涵,积极履行从业人员职业道德建设主体责任,加强从业人员管理,引导从业人员树立崇高精神境界和道德修养,守住合规底线,筑牢廉洁自律意识,督促从业人员规范言行,珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉,坚决抵制与社会公德、中华传统美德、...

从业人数锐减超9200!证券业集体"瘦身",券商"一哥"减员超700人

值得一提的是,投资顾问、分析师、保荐代表人人数逆势增长,其中分析师人数在上半年首次突破5000人大关。01券商年内减员超9200人中国证券业协会网站证券从业人员公示信息显示,截至6月16日,券商领域共有34.59万从业者(数据包括证券公司、证券资产管理公司及上海东方财富证券投资咨询有限公司、上海申银万国证券研究所有限...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印(www.e993.com)2024年11月24日。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前,参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员,其成绩长期有效。如对测试有异议,考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,否则将不予受理。

六方面明确要求!券商从业人员需遵守

各证券公司及相关子公司还应对照《准则》,完善、细化员工考核中有关职业道德、廉洁从业等方面的指标,促进文化建设考核内容落实落细,不流于形式。证券公司落实《准则》及本通知情况应纳入公司文化建设实践年度报告予以公示。在声誉风险防范方面,中国证券业协会要求,各家券商应高度重视公司人员不当行为引发的声誉事件,...

证券业协会 最新发布

五是自律管理层面的相关要求。包括子公司报送事项,以及明确另类子公司应当对从业人员进行执业登记,协会可对从业人员采取不适合从事相关业务的自律措施等内容。两类子公司队伍“大扩容”持续加强自律管理回顾来看,2016年12月底,中证协发布证券公司另类子公司和私募基金子公司的管理规范。管理规范的出炉代表了券商直投业...

一文把握基金从业资格注册与认定的方式及要求

中国证券投资基金业协会于2023年11月24日对《基金从业人员管理规则》及配套规则《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订,对基金从业资格注册和认定方式进行了拓宽,也对行业机构和从业人员的诚信合规责任做出了调整。本文将从《从业人员管理规则》规定的基金从业资格注册方式、注册流程及市场关注的主...

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

外界看似比较严重的“违法失信”信息,实则主要是监管处罚信息直接同步挂钩到个人履历上,这主要与2022年证券业版个人征信发力有关。2022年9月1日,《证券行业执业声誉信息管理办法》正式实施,被誉为证券业版个人征信。中证协同步更新从业人员的公示信息栏目。公示信息在原来的基础上,新增了“表彰奖励”“违法失信”“其...