中国证券业协会发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理...

三是加强网下投资者行为管理,完善网下询价和配售业务的禁止性规定,推动形成网下发行良好生态,引导网下投资者不断提高合规意识,提升报价行为的规范性。四是强化证券公司的推荐把关责任,增加对证券公司及其工作人员的禁止性规定,确保网下投资者独立开展首发证券网下询价和配售业务。五是贯彻落实严监严管要求,优化违规行为...

成立一家证券类私募基金管理人需要哪些必备条件

机构提交登记材料不齐备的,协会将在5个工作日内退回;登记材料齐备后,协会核查登记信息不超过20个工作日(机构补充材料时间不计入总时长)。查询进度机构可以登录AMBERS系统查看办理进度和反馈意见,也可通过协会官网“私募基金管理人登记办理流程公示1”界面查看申请登记的办理进度。结果查询1办理通过机构登记申请办...

中证协发布关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定

新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会“科创板八条”有关要求,进一步加强网下投资者自律管理,维护证券市场良好发行秩序,根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定,在广泛征求各方意见建议的基础上,中国证券业协会制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》,经协会第七届理事...

金融从业人员获取公开数据必备的126个网址 | 建议收藏

4.国家发展和改革委员会(发改委)httpsndrc.gov5.国务院国有资产监督管理委员会(国资委)httpsasac.gov6.原银监会官网(银监会)httpcbrc.gov/index.html7.原保监会官网(保监会)httpbxjg.circ.gov8.中国银行业协会httpschina-cba...

中证协:关于修改《中国证券业协会自律措施实施办法》的决定

转载自:中国证券业协会网站一、在第二十七条中增加一项“以贿赂手段干扰证券相关工作的”作为第五项。第二十七条修改为:“有下列情形之一的,从重采取自律措施:(一)拒不配合调查,伪造、隐匿、销毁、转移证据材料的;(二)对投诉人、举报人等进行打击报复的;...

中国证券投资基金业协会发布《证券投资基金会计核算操作实务手册...

上证报中国证券网讯据中国证券投资基金业协会5月30日消息,为帮助基金行业更好地落实新金融工具准则和《资产管理产品相关会计处理规定》相关要求,为从业人员在面对不同业务场景时的具体账务处理提供参考与建议,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)成立基金行业会计处理专项课题研究小组,旨在整理汇总基金行业会计核算业务方...

证券业协会,最新发布

五是自律管理层面的相关要求。包括子公司报送事项,以及明确另类子公司应当对从业人员进行执业登记,协会可对从业人员采取不适合从事相关业务的自律措施等内容。两类子公司队伍“大扩容”持续加强自律管理回顾来看,2016年12月底,中证协发布证券公司另类子公司和私募基金子公司的管理规范。管理规范的出炉代表了券商直投业...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

提示:如果报名后考区不能正常组织测试,协会将取消当地测试,并为已报考考生办理退款。(三)测试科目及范围1、高级管理人员水平评价测试:科目1:证券公司高级管理人员水平评价测试,参见《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2022)》科目2:证券评级业务高级管理人员资质测试,参考《证券评级业务高级管理人员资质测试大...

中国证券业协会开展网下投资者自律检查

上证报中国证券网讯(记者汤立斌)记者4月7日获悉,中国证券业协会联合证券交易所近期开展了网下投资者网下询价业务现场检查。本次检查以问题为导向,重点对参与科创板、沪市主板注册制项目的网下投资者进行自律检查,涉及证券公司、基金公司、保险公司以及私募基金管理人等5家机构投资者。

中国银行业协会周更强:未来10年将是中国私人银行和财富管理行业...

上证报中国证券网讯(记者张琼斯)中国银行业协会副秘书长周更强12月21日在2023上证财富管理论坛上做主旨演讲表示,预计未来10年仍将是中国私人银行和财富管理行业发展的黄金机遇期。尽管机构之间的竞争已经显现,但随着资本市场发展、家族传承等情况延续,私人银行和财富管理市场依然是一片蓝海,具体有四方面发展趋势。