境外投资备案ODI流程是什么?可以补备案吗?需要什么条件?
目前我国居民个人资金出境投资的合法通道,只有37号文。但37号文适合中国居民取得境外融资、需要搭建BVI架构等,把境外资金合法注入境内企业的行为。因此,如果不是这种情况,纯粹就是为了跨境生意的合规而注册香港公司,就需要以境内公司名义持股,并事先完成境外投资备案手续。02境外投资备案(ODI)都有哪些手续?境内...
37号文个人境外投资备案法规:全面解读及影响分析
3.提高投资者风险意识:37号文要求外汇管理局向投资者提供风险提示,增强了投资者对境外投资风险的认识。这有助于投资者理性投资,避免盲目跟风和投资风险。4.促进境外投资合规发展:37号文的发布为个人境外投资提供了更加明确的法规依据,有助于促进境外投资的合规发展。投资者可以更加有序地进行境外投资,提高投资效...
三分钟带你全面了解ODI境外投资备案办理全流程!
《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发201437号)《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》(汇发201513号)另外,境外直接投资申报根据国家外汇管理局规定,中国居民每人每年换汇额度最多5万美元,且个人不允许境外直接投资。即使是通过特殊...
外汇监管:境内企业拟境外上市外汇合规性要点分析
1)37号文外汇登记??境内自然人通过红筹架构或VIE架构进行间接境外上市时,需根据37号文及汇发〔2015〕13号文办理外汇登记。??登记范围限于直接设立或控制的第一层特殊目的公司,且不包括无返程投资构架的情况。??境内居民个人在登记完成前,除支付特殊目的公司注册费用外,不得对该公司进行其他出资。??...
境外投资备案(ODI)与37号文登记有哪些区别 ?
ODI(OverseasDirectInvestment),即境外直接投资,指国内企业、团体在经过相关部门的核准后,通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资,以控制境外企业的经营管理权为核心目的投资行为。跟37号文登记最大的区别在于它是针对国内企业/法人境外投资规范管理的一项政策,不针对自然人/个人。企业需要把申请备案的材料准备好,然...
最新37号文登记指南:境内居民境外投资外汇登记的流程及实操经验
一、37号文登记1.37号文登记全流程1)成立境内权益公司2)规划公司整体架构3)设立境外特殊目的公司SPV4)办理37号文初始登记5)注册境内外商独资企业WOFE6)境外融资7)如境外特殊目的公司基本信息或股份发生变更,应及时办理37号文变更登记,包括:已登记境外特殊目的公司发生境内居民个人股东、名称、经营期限等...
一文详解ODI境外投资备案和成功案例
项下的“参与上市公司股权激励计划”或适用《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔2014〕37号,以下简称“外汇局37号文”)项下以“特殊目的公司”进行“返程投资”或以“非上市特殊目的公司”进行权益激励外,中国目前并未开放境内个人的境外直接投资外汇通道...
个人设立香港公司返程投资,被外汇局处天价罚款:获利0.05万罚1800万
外汇37号文这是因为一直以来,国内外汇管制,不允许境内个人做资本项下的境外投资,直到2005年外汇局75号文出台(即37号文《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》的前身),为境内人士设立海外公司和返程投资“假外资”打开了合规的前门,也堵了松散监管的后门。之后...
又一例!个人设立海外公司被外汇局罚款185.9万元
这两家境内公司都是中国个人在海外设立的公司返程投资再设立的公司,都是因为违反37号文第十五条,大概率也是未按规定办外汇登记,或/及未披露返程投资企业实际控制人信息的情况下,又向海外公司违规汇出资金,最终被外汇局罚款69.3万元和86.5万元。据外汇局通报和经我们查证的资料分析,这两家公司背后实控人是中国境内个...
宏利印度机会股票型证券投资基金(QDII)更新招募说明书
23、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人24、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织25、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法...