周末要闻回顾:六部门重磅发布!允许外国自然人实施战略投资
深交所消息,10月28日至11月1日,深交所共对218起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对上市初期的新股交易进行重点监控;共对18起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。北交所上市公司成绩单出炉:前三季度,北交所公司合计实现营业收入122...
私募基金退出阶段常见纠纷及处理规则解析(附相关案例)
恒丰银行股份有限公司(以下简称恒丰银行)三方签名或盖章,施某廷向案涉基金募集账户实际支付了认购款,韵隆公司对施某廷认购份额的款项进行了确认,合同约定的生效条件已经成就,案涉基金合同合法有效,各方当事人应依约履行合同。
【以案释法】金融理财诈骗相关案例汇编
以案释法金融理财诈骗相关案例汇编金融理财诈骗典型案例理财诈骗老张在网上遇到朋友推荐外汇理财,他投入10万元,一小时后就显示奖金增值到50万元,朋友鼓动老李追加投资,承诺到百万就可以提现。急于追加本金赚钱的李大爷,发现自己的手机银行支付限额为10万元,他急匆匆地赶往银行,要求开通UK,扩大手机支付限额。
律所实务丨虚假诉讼案件典型案例及 法律司法解释指导意见汇编
丙实业公司借款时,甲农工商公司在乙置业公司已经存放有13893401.67元理财资金可以调拨,但甲农工商公司未调拨理财资金,反而由下属的丙实业公司以房产抵押的方式借款。丁果园场借款时,在1600万元借款到账的1-3天内便以“往来款”名义划付到案外人账户,案外人又在5天内通过银行转账方式将等额资金划还给乙置业公司。上...
315策划 | 虚假陈述、操纵市场、内幕交易……10大维权案例详解
2019年证监会稽查违法案例中,包括虚假陈述、操纵市场案件、内幕交易案件、欺诈发行公司债券案件、传播虚假信息等五大类案件。腾讯证券联合北京市盈科律师事务所臧小丽律师汇编了10起违法案例,包括索赔条件、当前进展等,供投资者依法索赔参考。虚假陈述类
金融科技行业周报|要闻速览(09.04-09.11)人民银行、银保监会评估...
9家理财公司管理规模超万亿元9月5日讯,随着上市银行半年报披露完毕,理财公司截至6月末的管理规模“座次”已确定(www.e993.com)2024年11月7日。据梳理,已有9家公司的管理规模超过1万亿元,均为国有行和股份行旗下理财公司。部分股份行和中小银行旗下理财公司规模增长迅猛,合资理财公司也表现不俗,在上半年震荡的市场背景下发展稳健。
银行业
加强敏感企业监测和银行外汇业务专项检查,对违规问题依法进行处罚。报送的个人现钞结汇案例被纳入外汇总局典型案例汇编。举办外汇管理政策培训班,联合举办跨境融资与综合保税区业务研讨会,推进外汇服务便利化。协调做好外汇服务窗口、外汇银行、出口退税及政策宣传等配套工作,城陵矶综合保税区一期顺利通过国家10部委联合验收。
国家发展改革委办公厅关于印发《商业银行收费行为执法指南》的通知
十九、商业银行违背平等自愿原则,强制要求客户购买服务的,认定为违规收费行为,考虑因素具体包括但不限于:(一)在发放贷款或者以其他方式提供融资时,是否强制服务并收费;(二)在发放贷款或者以其他方式提供融资时,是否强制搭售理财、基金、贵金属等金融产品;...
《商业银行收费行为执法指南》
十九、商业银行违背平等自愿原则,强制要求客户购买服务的,认定为违规收费行为,考虑因素具体包括但不限于:(一)在发放贷款或者以其他方式提供融资时,是否强制服务并收费;(二)在发放贷款或者以其他方式提供融资时,是否强制搭售理财、基金、贵金属等金融产品;...