压实中介机构资本市场“看门人”责任
2024年以来,涉及规范中介机构执业的相关规定密集出台,监管着力推动中介机构归位尽责、实现高质量发展。2024年3月,证监会发布了《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》,明确提出,要严格落实“申报即担责”要求,建立健全执业负面清单和诚信档案管理制度,进一步压实投行“看门人”...
幺麻子:现场检查之外,如何界定中介机构的责任边界?
对于关联方的认定和披露,律师是负有责任的,而这里并没有要求律师对个人银行流水核查以及经销商最终客户的走访程序瑕疵承担责任,这里是一个典型的不同中介机构责任边界的问题,值得关注一下。
房产中介机构违反如实报告义务“吃差价”的识别与规制
中介机构的媒介性地位内在要求中介机构对其所促成的合同应秉持“履行利益无涉”,即中介机构系以促成合同成立获取报酬,而不宜自身作为交易方介入委托人与相对人之间的合同交易,从其所促成合同的后续履行中分取收益。综上,中介服务的信息性特质内在要求中介人应向委托人如实报告交易信息,而中介机构的媒介性地位内在要求...
新“国九条”强化中介机构责任 券商积极调整响应
新“国九条”提出,严把发行上市准入关,进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”,严查欺诈发行等违法违规问题。多家券商投行负责人在接受证券时报记者采访时表示,新“国九条”将驱动券商投行业务加快创新步伐,优化业务结构,提升专业水平,在投资、并购、重组...
压实中介机构“看门人”责任 多家券商被立案
新“国九条”要求,进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”,严查欺诈发行等违法违规问题。清华大学五道口金融学院副院长田轩表示,中介机构归位尽责是提高资本市场信息披露质量的重要环节,监管部门严肃追究中介机构及从业人员违法责任,意在督促中介机构发挥好资本市...
压实中介机构看门人责任 边界界定正被热门讨论 要立体追责 也要...
长期以来,业界对中介机构的责任边界问题非常关注,比如五洋债的判决结果就引起了市场对中介机构责任界定的热议,在该案中,券商、会计所被判承担连带赔偿责任,这成为彼时市场讨论的焦点(www.e993.com)2024年10月20日。可以看到,随着责任边界的明晰,相关的法律法规也将得到进一步完善,为行业的健康发展提供法律保障。
全面注册制下中介机构责任界定研究
1、“故意”情形下的责任界定分析在虚假陈述案件中,判断中介机构是否应对投资者损失承担全部连带责任,关键看其主观是否为“故意”。中介机构故意制作、出具存在虚假陈述的文件,或明知文件存在虚假记载,却没有从专业审慎的角度予以指明并对虚假的信息披露文件予以发布,亦或中介机构与发行主体恶意串通,合谋实施虚假陈述行为...
涉重组造假旧案!遭索赔15亿元,招商证券冤不冤
部分证券服务机构未充分履职尽责,是造成证券虚假陈述等侵害投资者权益行为屡禁不止的重要原因之一。为清晰界定证券服务机构责任边界,督促其有效履职,本案明确证券交易中,证券服务机构是否勤勉尽责,应根据其各自的工作范围和专业领域,视其是否按照相关法律、行政法规、部门规章和行业执业规范等履行核查和验证义务,并区分其...
...众华所因雅百特造假案遭投资者起诉,中介机构责任如何界定?|...
在雅百特造假落网后,担任中介机构的众华所和金元证券也难逃其责。最终,法院酌定众华所在30%的范围内、金元证券公司在20%的范围内对雅百特公司证券虚假陈述民事责任承担连带赔偿责任。持续督导竟成表面文章公开资料显示,山东雅博科技股份有限公司(原名江苏雅百特科技股份有限公司,以下简称雅百特公司)系深圳证券交易所上...
中证协多维度提升投资者保护水平 持续压实中介机构责任
一是压实中介机构“看门人”责任。持续完善自律规则体系,优化行业执业质量评价机制,发挥评价机制的指挥棒作用,综合运用评价结果,督促证券经营机构端正经营理念、回归本源、守正创新、恪守信义义务,不断提高专业服务水平,严把资本市场“入口关”。二是不断提高证券经营机构合规风控水平。中证协将继续发挥自身作用,引导证券...