证监会对中原证券采取暂停债券承销业务6个月措施

四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作,质控底稿验收把关不到位等。中国证监会决定对中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务。中国证监会表示,中原证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行...

保险新“国十条”透露的3条金融工作主线

A:一是完善实施推进机制……国家发展改革委将充分发挥城镇化工作暨城乡融合发展工作部际联席会议作用,会同有关部门制定新型城镇化年度重点任务,压茬推进任务落实,配合推动相关部门研究提出户籍制度改革、常住地提供基本公共服务、随迁子女义务教育、加快保障性住房建设等具体政策措施……二是强化政策支持保障。国家发展改革委...

常州市住房公积金管理中心工作总结

深入开展学习实践科学发展观活动,在经济形势复杂变化、住房公积金销户人数增加、贷款资金供需紧张、服务压力剧增的情况下,紧紧围绕年初确定的计划指标,及时调整各项政策措施,创新业务管理办法,强化风险环节控制,持续深化服务效能,紧紧融入地方经济发展大局,充分发挥了住房保障作用,各项工作稳步推进,确保了...

证监会集中对投行违规出手,涉及11家券商,2家被暂停债券承销业务...

光大证券:存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严,内核意见跟踪落实不到位,部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。东北证券:存在质控、内核意见跟踪落实不到位;部分项目质控底稿验收把关不严;未建立完善对外报送文件核查把关机制;个别项目持续督导未勤勉尽责等。中信建投:在部分项目中尽职调查不充分;未...

一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

你公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向上海证监局提交书面问责报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也...

汕头分行多举措夯实内控基础

将省行下发的内控案防精准画像逐条明确到各相关部门，组织相关部门分析原因，落实整改，举一反三，采取有针对性的措施完善内控案防管理机制(www.e993.com)2024年11月13日。推动辖属机构内控案防工作履职尽责。组织各支行班子成员、各部门主要负责人对上年度内控案防及合规工作履职情况进行书面述职。同时，每季度对各支行、各部门内控案防工作进行考核，...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

你公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,你公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向陕西证监局提交书面问责报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请...

工商银行聊城分行五项措施确保各项业务安全运营

为保障全行业务安全运营,工商银行聊城分行强化责任落实和制度执行,采取五项措施构筑安保防线,确保内控外防各项措施落实到位,切实维护节日期间业务安全稳定运营。该行强化安防意识,筑牢思想防火墙。全行上下高度重视节日期间安全防控工作,将风险防范理念和制度执行意识渗透到

“努力完成”全年目标,如何理解?【国盛宏观|政策半月观】

事件:9月7日,中美商贸工作组举行第二次副部长级会议。主要内容:中方重点就美对华301关税和造船等产业301调查、泛化国家安全、制裁中国企业、双向投资限制、美对华贸易救济、中国企业在美不公平待遇等表达关切,强调厘清经贸领域的国家安全边界有助于稳定企业合作预期,反对以“产能过剩”等为借口实施贸易投资限制措施。

西部矿业股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告

(一)审计与内控委员会的审核意见德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)具备应有的执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和良好的诚信状况,能够满足公司审计工作的需求。同时项目合伙人、质量控制复核人和签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,建议聘用德勤华永会计师事务所(特...