券商又现无证上岗!还以经营业绩考核合规人员……

开年又有券商领罚。近日，重庆证监局开出两张“罚单”，均与西南证券相关。据监管部门指出，西南证券出现“无证上岗”情况，有从业人员未取得基金从业资格但从事基金业务。同时，西南证券还以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核，未能充分体现合规的独立性。西南证券及相关从业人员被监管部门出具警示函。又...

以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗 券商被出警示函 业绩压力...

资深业内人士告诉记者,最主要的原因是券商分支机构业绩压力,迫使分支机构违规将业绩考核任务给到所有人,其中包括合规等中后台人员。优秀头部券商的作法值得借鉴,即普遍对分支机构合规人员垂直管理,薪酬考核由总部部门直接负责,与分支机构不直接挂钩,如此可有效规避上述违规情形,也能严格且不放松地执行合规制度。7张罚单...

无证基金展业,合规考核业绩,老牌券商西南证券的警示

对业绩大增的原因,西南证券表示,公司聚焦主责主业,深化改革创新,全面推进数字化转型,深入服务实体经济,不断提升综合金融服务水平。公司投资收益和公允价值变动收益增幅较大,整体经营业绩同比大幅上升。就在今天(2024年2月28日),西南证券一度涨停,全天收涨8.56%,引领券商板块。业绩翻番,股市飘红,诚然可喜可贺。行家...

嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于2024年度半年度利润分配方案的...

本激励计划具体考核内容依据公司考核相关制度执行。(三)考核指标的科学性和合理性说明公司本次限制性股票激励计划的考核指标的设立符合法律法规和《公司章程》的基本规定。考核指标分为两个层次,分别为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。公司选取净利润作为公司层面业绩考核指标,上述指标为公司核心财务指标。净利润增...

成都云图控股股份有限公司董事、监事和高级管理人员2023年度薪酬...

(三)《高级管理人员2023年度薪酬情况和2024年度薪酬方案》本次审议的高级管理人员薪酬包含宋睿先生、张光喜先生、王生兵先生、阚夕国先生、车茂先生、范明先生6名现任高级管理人员。公司董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议以2票同意、0票反对、0票弃权、1票回避,审议通过了《高级管理人员2023年度薪酬情况和2024年...

江苏华海诚科新材料股份有限公司关于 召开2024年第三次临时股东...

1、上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本(www.e993.com)2024年11月20日。实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关,激励对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。2、上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具...

桂林福达股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 (草案)摘要公告

3、提请股东大会为本激励计划的实施,授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。4、提请公司股东大会同意,向董事会授权的期限与本激励计划有效期一致。上述授权事项,除法律、行政法规、规章、规范性文件、本激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外,其他事项可由董事...

格林美股份有限公司2024年限制性股票激励计划(草案)摘要_手机新浪网

三、公司监事会是本激励计划的监督机构,应就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会应当对本激励计划激励对象名单进行审核,并对本激励计划的实施是否符合相关法律、行政法规、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督。独立董事应当就本激励计划向所有股东征集委托投...

西部证券2024年半年度董事会经营评述

一、报告期内公司从事的主要业务(一)报告期内公司从事的主要业务、经营模式及业绩驱动因素公司基于自身优势与禀赋,立足于券商业务本源,坚持可持续发展理念,明确提出了“十四五”时期成为一流上市综合投资银行的战略目标,辩证的指出了打造以客户为中心全生命周期金融服务体系和大力发展资本消耗型业务的两条发展路径。按照...

安徽容知日新科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划(草案...

公司2022年第一次临时股东大会,审议并通过公司2022年限制性股票激励计划。首次授予部分第一个归属期的部分激励对象已完成归属,归属限制性股票数量合计为28.7244万股;首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期公司层面业绩考核未达标和激励对象离职,合计作废限制性股票37.4155万股。其余各期尚在有效期内。