中国农业发展银行渭南市分行召开县级支行“三合一”专员履职述职...

为深入推进全面从严管党治行、全面依法治行工作,提升基层行治理体系和治理能力现代化水平,深化内控合规垂直管理改革,中国农业发展银行渭南市分行严格落实“异地、独立、专职、专业”四项原则,紧抓“管住人、管住钱、管住制度落实”三个重点,聚焦有效解决县级支行“案件多发、问题多发、风险多发”的突出问题,于2022年3月...

兴业银行厦门分行 2024年基层合规履职能力提升训练

根据总分行“三基”管理提升方案及近期检查情况,为进一步提升分行案防管理及内控检查的工作质效,兴业银行厦门分行开展2024年“兴合动力-基层重要岗位基本制度学习月”系列活动,并于8月15日举办“兴合动力-基层合规履职能力提升训练营”现场培训项目。培训围绕商业银行合规内控管理、案防管理及监管形势等方面展开,针对分...

邮储银行上饶市分行:开展培训 筑牢合规履职底线

为进一步巩固总行2024年第一期案件警示教育与“合规下基层”巡回宣讲成果,持续提升案件防控及内控合规管理效能,引导全体员工强化合规意识,实现“强内控、防风险、促合规”的目标与要求,近日,邮储银行上饶市分行开展了2024年度案件防控及内控合规管理分层分类培训活动。邮储银行上饶市分行邀请了上饶市人民检察院相关专家...

进出口银行重庆分行:深化内控合规建设 提升风险防控能力

“此次培训增强了员工合规意识及合规履职的主动性、自觉性,对引导员工养成合规经营习惯,牢固树立合规理念,确保各项业务健康发展起到了良好的促进作用。”进出口银行重庆分行相关负责人表示,内控合规是银行实现稳健经营的关键所在,后续该行将持续推进合规建设工作,不断提高内控合规效能,提升合规管理水平,为金融秩序稳定...

农发行铜陵市分行举办风险管理及内控合规业务培训班

为培育中国特色金融文化,提升全员风险合规意识,保障业务高质量发展,6月14日,农发行铜陵市分行以“现场+视频”形式举办风险管理及内控合规业务培训班,市、县行全体在职员工参加培训。此次培训包括四个专题。在合规及案防管理培训中,授课人员结合中国特色金融文化,重点强调了合规经营的重要性。通过系统讲解农发行重要规...

民生银行聊城分行多项举措夯实内控合规根基推进合规文化建设

二是强化内控守合规(www.e993.com)2024年11月12日。该行梳理制度，整合规章，根据最新法律法规、监管要求和行业管理制度等，梳理各条线、各岗位履职清单，不断完善管理制度规定，强化制度管控，明确岗位职责，筑牢风险管理防线。三是教育引导促合规。该行坚持高管引领、全员参与，落实合规宣誓和合规履职承诺工作要求，全员签订合规履职承诺书。...

《非银行支付机构监督管理条例》合规视角解读与机构应对建议

充分发挥三道防线协同作用,共同筑牢合规内控屏障支付机构的三道防线在风险源头控制、风险识别预警、风险事件处置等环节发挥着各自重要的作用,建议支付机构应进一步厘清三道防线职责分工,强化一、二道防线联防共管,发挥三道防线监督职能,通过三道防线的协同,有效控制和管理风险,保障业务稳健发展。此外,支付机构应确保各部...

强化系统性——德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》

要求金融机构为合规管理部门配备充足、专业的合规管理人员,明确首席合规官及合规官的参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权等履职保障,以提升合规管理的有效性。加大了惩戒力度明确相关行政处罚及其他监管措施,对金融机构及其工作人员,特别是对董事、高级管理人员、首席合规官及合规官等未能有效实...

杭州银行业绩向好但内控隐忧浮现,核心一级资本充足率同业垫底

2024年初,杭州银行因多项违规被金融监管总局浙江监管局重罚210万元。不仅如此,杭州银行舟山分行也在今年3月因业务管理不审慎、个贷管理不审慎等违规行为被处以罚款100万元。对此行业专家认为,监管部门对于银行的合规管理提出了更高的要求,频繁的违规记录不仅影响银行声誉,还可能导致监管部门对其实施更严格的监督措施,限...

邮储银行上饶市分行:厚植“阳光信贷”文化,筑牢合规履职底线

邮储银行上饶市分行:厚植“阳光信贷”文化,筑牢合规履职底线为进一步巩固邮储银行总行2024年第一期案件警示教育与“合规下基层”巡回宣讲成果,持续提升案件防控与内控合规管理效能,并引导全体员工强化合规意识,实现“强内控、防风险、促合规”的目标与要求,根据监管部门及上级行相关要求,近日,邮储银行上饶市分行开展了...