司法部发布第一批行政执法监督典型案例

某县金融办调查后,在县政府门户网站上发布“某公司涉嫌非法吸收公众存款,请广大公众谨慎投资”的风险提示函。该公司认为该县金融办未认真核查并了解相关事实基础上,就将销售人员的个人行为认定为公司的行为,并且在未履行告知程序的情况下作出“风险提示函”,损害了企业名誉,影响了企业经营,涉嫌违法。2022年10月,该公司...

广西一案例入选司法部行政执法监督典型案例

在“某市司法局对县金融办不当出具‘风险提示函’执法监督案”中,行政执法监督机构通过多方座谈论证,准确认定该案“风险提示函”的性质,依法纠正不当行政行为,保护了企业的合法权益。三是行政执法监督要综合运用多种监督措施,及时主动纠正行政执法工作中的错误偏差,注重提高监督的实际效果。在开展行政执法监督工作中,...

苏州科技城水质净化厂工程1·15淹溺事故调查报告公布,致2死

2024年1月13日,张某峰以微信形式发送《关于污水进厂管通水运行的风险提示函》至徐某。(五)封堵墙F施工情况2024年1月3日徐某联系盛旗市政孙某东沟通封堵作业事宜。1月4日,新洁水公司、盛旗市政查看封堵墙F现场情况,双方就封堵墙F封堵作业施工合同基本达成一致,1月10日新洁水公司与盛旗市政签订《苏州科技城...

第一批行政执法监督典型案例

县金融办在未查清违法事实、未保障相对人进行陈述、申辩的情况下,就作出在官网挂出“风险提示函”的行为,涉嫌程序违法。根据《江西省行政执法监督条例》《江西省行政执法监督实施办法》有关“县级以上人民政府负责行政执法监督的部门对违反法律、法规、规章规定的行政执法行为进行监督,依职权进行处理或者提出处理建议”的...

司法部公布8起行政执法监督典型案例

监督处理某市司法局向县司法局发《协助调查函》,请其协助调阅县金融办案卷材料,摸清案件真实情况,同时,向市金融办等部门征求意见。经核查认为,县金融办作为打击非法吸收公众存款的监管主体,具有行政执法监管职责。县金融办在官网上以“风险提示函”方式告知不特定对象某公司存在非法吸收公众存款的风险,会对公司的...

关于会计师事务所执行审计业务涉及金融资产减值的风险提示函

风险提示3:关注应收账款及应收票据的终止确认(一)关注保理业务下应收账款的终止确认是否存在错报风险随着商业信用的普遍推广和运用,保理业务日益成为一项集贸易融资、商业资信调查、应收账款管理及信用风险担保于一体的新兴综合性金融服务(www.e993.com)2024年11月22日。应收账款保理也逐渐成为企业(下称“转出方”或“供应商”)常见的融资方式之...

报告原则 报告获取

及时发出工作通知或风险提示函,督促落实风险防管范措施理持续强化安全生产督导检查,对重点项目开展安全诊断评估安全生产应坚持"应急准备为主,应急准备与应急救援相结合"的原则,不断完善应急管理机制,加强应急救援能力建设急管开展天然气管道泄漏着火抢险,井喷失控应急处置等应急演练,提升突发事件应急处置能力...

我市一案例入选司法部行政执法监督典型案例

在“某市司法局对县金融办不当出具‘风险提示函’执法监督案”中,行政执法监督机构通过多方座谈论证,准确认定该案“风险提示函”的性质,依法纠正不当行政行为,保护了企业的合法权益。三是行政执法监督要综合运用多种监督措施,及时主动纠正行政执法工作中的错误偏差,注重提高监督的实际效果。在开展行政执法监督工作中,...

天涯正义网-立检为公执法为民-海南省人民检察院

依托侦查监督与协作配合机制,建议公安机关在全面收集证据、查清事实基础上,充分考量未成年人的涉案情节,综合判定其主观违法性认识,依法分类处置。在审查起诉时,结合社会调查、心理测评、风险评估等情况,对涉罪未成年人进行分类处理并开展精准帮教。针对未成年人涉网违法犯罪防治难题,推动多部门搭建数字平台,实现对未成年...

第五十批指导性案例_中华人民共和国最高人民检察院

对未成年人加强问询、反诈告知,加大异常卡复核力度。督促区教育体育局向师生发放“出租出借出卖电话卡风险提示函”,将法治教育列入学校就业指导规划。家庭教育指导。针对涉案未成年人普遍存在的家庭教育缺位或不当问题,检察机关向其监护人发出督促监护令,并邀请专业人员开展家庭教育指导,加强对未成年人入网行为的引导和...