上交所通报2021年上半年纪律处分工作情况

面对资本市场违规日益复杂的客观形势,上交所纪律处分敢于“亮剑”、及时“亮剑”,做好违法违规查处工作。恶性违规数量平稳,轻微违规有所集中。2021年上半年,纪律处分发挥规范指引功能,纪律处分的违规占比由上年同期的29.91%下降至24.34%,发出公开谴责18份,同比增长20%;公开认定3人,仍主要集中于资金占用、违规担保、财...

...美尔雅及实际控制人暨时任董事长郑继平和有关责任人予以纪律处分

第三，公司发生日常关联交易，未履行相应审议程序并披露，其中部分年度发生金额及占比较大，相关违规事实明确。相关责任人所称的未损害公司利益、对关联关系不知情等理由不影响违规事实认定，已及时整改不足以减免其违规责任。此外，本次纪律处分已充分考虑占用资金归还等整改情况，并综合考虑相关责任主体的任职期间、职责...

警钟长鸣!券商保代尽力辩解,但交易所均认为:不影响违规事实成立

(三)纪律处分决定对于上述申辩理由,本所纪律处分委员会经审核认为:第一,发行人涉及资金占用等事项,反映出公司内部控制存在缺陷,保荐代表人所称违规涉及金额较小、未对发行人造成重大影响等异议理由,不影响违规事实认定。保荐代表人在资金占用相关访谈对象回复存在明显异常、缺失外部物流单据等情形下,未能提高注意义务审慎...

上交所对贵人鸟股份有限公司有关责任人予以通报批评

鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第13.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对贵人鸟股份有限公司时任副总经理张翼予以通报批评。对于上述纪律处分,本所...

中共福建日报报业集团党组关于巡视整改进展情况的通报

29.针对违规提任处分期未满的处级干部问题。一是党组专题学习《党政领导干部选拔任用工作条例》《干部选拔任用工作监督检查和责任追究办法》等,进一步深化选人用人工作的思想认识,党组成员在巡视整改专题民主生活会上对把关不严、交流使用受处分干部的问题开展自我批评。二是制定《福建日报社(报业集团)干部选任工作规范》...

...股权投资有限公司、华融融达期货股份有限公司、邵佐予以通报批评

鉴于前述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第16.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定,作出如下纪律处分决定:对上海钢石股权投资有限公司、华融融达期货股份有限公司及邵佐予以通报批评(www.e993.com)2024年12月20日。

中信建投3责任人被通报批评、2保代被“拉黑”3年,因紫晶存储IPO

鉴于上述违规事实和情节,经上交所纪律处分委员会审核通过,根据《审核规则》第七十三条、第七十四条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等规定,上海证券交易所作出如下纪律处分决定:对时任分管投行委委员兼投行部深圳部负责人李波、项目内核责任人董贵欣、项目质控责任人张华予以通报批评的纪律处分。

上交所对正平股份及有关责任人予以通报批评

对正平路桥建设股份有限公司及时任董事长兼总裁彭有宏、时任财务总监闫文文予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入证券期货市场诚信档案数据库。根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》,请你公司及董事、监事和高级管理人员(以下简称董监高人员)采取有效措施对相关违规事项进行整改,并结合...

即将摘牌再被上交所纪律处分 退市商城被通报批评

对于申辩中“受审计程序影响、无主观故意、处理符合业务流程等异议理由”，上交所认为，不影响违规事实的认定，对此不予采纳。同时，相关人员未能提供证据证明其在披露业绩预告前存在明确、具体、有针对性的履职措施，在业绩预告披露后就更正事项进行汇报、提醒等行为不构成减免责任的合理理由，对相关异议理由不予采纳。

第33讲 | 《中国共产党纪律处分条例》备参整理——违反组织纪律...

大家好,今天我们开始学习《中国共产党纪律处分条例》(点击题目阅读;以下简称《条例》)第二编的第七章,也就是“对违反组织纪律行为的处分”。今天要讲的是第七十七条至第八十条。第七十七条违反民主集中制原则,有下列行为之一的,给予警告或者严重警告处分;情节严重的,给予撤销党内职务或者留党察看处分:...