营业部到底算不算金融?
券商营业部的主要目标就是创收,所以业绩考核的压力还是挺大的,特别是在目前佣金收入大幅下滑的情况下,更多的创收是靠卖产品来实现,比如:基金、理财、私募、投顾产品等。以前营业部的工作人员还能直接在银行开个柜台,直接办券商业务,后来监管机构查的严,就不允许了。但事实上,银行给券商营业部引流的作用,一直都有。
...公司、广东省铁树资产管理有限公司、东方财富证券汕头营业部等
众业达接待6家机构调研,包括深圳国安基金投资发展有限公司、广东省铁树资产管理有限公司、东方财富证券汕头营业部等2024年9月20日,众业达披露接待调研公告,公司于9月20日接待深圳国安基金投资发展有限公司、广东省铁树资产管理有限公司、东方财富证券汕头营业部、国投证券汕头金砂路营业部、国投证券汕头分公司综合金融部...
券商营业部刮起裁撤之风:光大证券年内“砍掉”10家网点,也有券商...
就在半个月前,东海证券位于长春的一家营业部被罚。据披露,因内控管理不完善,吉林证监局8月16日对东海证券长春前进大街营业部出具警示函。经查,该营业部存在个别不相容岗位职责未分离、客户回访的流程不规范等问题。今年以来,光大证券收到了多张营业部罚单。3月底,宁夏证监局对光大证券司银川凤凰北街证券营业...
光大证券连撤10家营业部背后:券商行业持续瘦身、优化布局
比如说,4月23日,红塔证券称,为进一步优化营业网点布局和“人员配置”,决定撤销上海静安区南京西路证券营业部、大连会展路证券营业部。7月11日,西部证券称,“为推动公司财富管理业务转型与快速发展,提高分支机构运营效率”,公司决定撤销兰州东岗东路证券营业部。营业部关闭之后,客户未尽业务与事宜如何处理?上述券商均表...
营业部频撤销、合规屡被“点名”,MPS阴霾后光大证券又遇新难题
营业部加速出清之时,光大证券部分业务和旗下营业部也亮起合规红灯。据最新业绩快报,光大证券上半年归母净利润已降逾四成。有业内人士表示,此前MPS相关事件对公司声誉带来的负面影响可能仍旧存在,光大证券想要扭转归母净利润下滑的情况,首先应做好治理结构方面的战略性规划,在董事会、股东会、公司经营层进行严格的...
监管严查“财富管理”三类违规 国融证券两家营业部接连被罚
监管方面查出,该营业部存在三项问题:一是柜台人员在未全面交付使用的营业场所办理业务,现场未悬挂经营证券业务许可证和营业执照;二是大部分人员在营业场所以外地点办公;三是未及时向深圳证监局报告影响营业部经营管理的重大事件(www.e993.com)2024年10月22日。深圳证监局认为,上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等规定。
山西证券2023年年度董事会经营评述
(1)财富管理业务板块主要包括证券经纪、投资顾问、销售本公司及其他金融机构开发的金融产品、融资融券、股权质押、约定式购回、资产配置、财富规划等。(2)企业金融业务板块包括投资银行业务、资产证券化(ABS)业务、公募REITs业务、新三板业务(含新三板做市业务)、四板业务、企业综合服务业务等。中德证券为公司控股的投...
东方证券股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告
经营范围:投资控股,通过设立不同子公司与持牌孙公司分别经营由香港证监会按照《证券及期货条例》规管的证券经纪业务、期货经纪业务、资产管理业务、投资银行业务、保证金融资业务等。根据经审计的财务数据,截至2023年12月31日,被担保人东方金控资产总额为港币97.92亿元,负债总额为港币87.54亿元,资产净额为港币10.38亿元;...
降本增效驱动、业务转型助推 券商营业部持续“做减法”
比如,3月26日,西部证券审议并通过了该公司财富业务2024年至2026年分支机构规划方案的提案,对分支机构的布局做出进一步调整,持续推进买方投顾体系建设,在财富管理需求旺盛的、公司有区位优势的、公司网点空白但经济发达等地区增设营业部,或根据业务发展需要,将现有营业部升级为分公司;对于连续三年亏损且扭亏无望的...
国盛证券有限责任公司关于公司撤销证券营业部的公告
根据公司经营规划和战略布局的需要,经公司决议,决定撤销福州置地广场证券营业部、南宁汇春路证券营业部、佛山禅城华景路证券营业部、张家港人民东路证券营业部、海口五指山路证券营业部、成都龙腾中路证券营业部等6家证券营业部(以下统称“撤销分支机构”),届时经营场所将予以关闭并停止营业。