...龚晓科、穆云飞、高永进、张靖采取出具警示函行政监管措施的决定

依据《办法》第五十一条、第五十二条及《监管指引第5号》第十六条第一款的规定,我局决定对凯添燃气、龚晓科、穆云飞、高永进、张靖采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。请你公司及相关责任人员收到本决定之日起10日内向我局报送书面报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起...

深圳证监局关于对姚玉蓉、贾鹏采取出具警示函措施的决定

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监管措施。如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司),也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人...

光大证券因项目质控不严被中国证监会出具警示函

中国证监会决定对光大证券采取出具警示函的行政监督管理措施,并要求其加强投资银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责。若光大证券对该监督管理措施不服,可在收到决定书之日起60日内提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议与诉讼期间,相关监督管理措施将继续执行。

...中科生物科技股份有限公司采取出具警示函行政监督管理措施的决定

上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第212号,以下简称《管理办法》)第十四条第二款的规定。依据《管理办法》第七十二条,我局决定对宁科生物采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货诚信档案。请于收到本决定之日起10日内向我局报送书面报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日...

券商密集被罚!监管层点名姜诚君,曾于7月外逃

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券(601375)采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,要求公司全面整改,切实吸取教训;对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管...

...股份有限公司及相关责任人采取出具警示函行政监督管理措施的决定

综上,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《独董办法》第四十四条的规定,我局决定对宁夏中科生物科技股份有限公司、吴江明、胡春海、陈瑞、董春香、张宝林、林超采取出具警示函的行政监管措施并计入证券期货市场诚信档案(www.e993.com)2024年11月19日。公司及相关人员应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,切实履行勤勉尽责义...

张存涛、李明克因尽职调查不足收到深圳证监局警示函

财中社10月18日电根据深圳证监局在2024年10月18日发布的公告,张存涛和李明克作为埃夫特(688165)的保荐代表人,因尽职调查与持续督导存在不足,受到出具警示函的监管措施。调查显示,张存涛和李明克在首次公开发行股票及科创板上市过程中,未能核查持股平台中员工应持股数量。同时,在持续督导期间,他们未能督促发行人...

中国证监会北京监管局对北京东审会计师事务所采取出具警示函措施

你们的上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百一十一条规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应关注执业风险,及时采取措施加强质量管理,确保执业质量,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告...

中国证监会北京监管局:对中金公司采取出具警示函行政监管措施

新京报讯近日,中国证监会北京监管局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。中国国际金融股份有限公司:经查,你公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公...

霍普股份:收到上海证监局责令改正监管措施及警示函

公司在部分建筑设计项目中存在先开展工作并确认收入，后签订合同并取得业主方确认函的情况。上海证监局要求霍普股份采取有效措施进行改正，并于收到决定书之日起30日内向其提交书面整改报告。同时，对公司董事长兼总经理龚俊和财务总监曾晓音采取出具警示函的行政监督管理措施。本文源自：金融界AI电报作者：公告君...