...郴州产投发债募资违规买私募 |2024.2.25_监管_处罚_财富管理
根据《浙江省消防条例》第六十六条的规定,决定给予光大证券股份有限公司宁海气象北路证券营业部处罚款人民币壹仟元整的处罚。收到本决定书之日起十五日内将罚款交中国工商银行宁海支行银行。逾期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款,加处罚款的数额不超过罚款的数额。处罚依据:《浙江省消防条例》第六十六...
五家券商分支机构收六份财富管理罚单;天健所聚力文化项目四名CPA...
上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》第九条及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的有关规定。王强作为财达证券天津江都路营业部负责人,对上述违规行为负有管理责任,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第...
操纵31只LOF,“牛散”哭穷;大华所暂停业务半年,俩CPA拉黑三年 |...
东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令137号)第三十一条第六项的规定,姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令137号)第六十二条的规定,2024年5月8日,广东证监局对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函的监管措施。(〔20...
证监会对5宗案件作出行政处罚
文高永权、王交英、宋翼湘、岳源的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定对文高永权处以60万元罚款;对王交英处以40万元罚款;对宋翼湘处以40万元罚款;对岳源处以40万元罚款。1宗利用未公开信息交易案中,文宏时任上海拓璞投资管理有限公司股东、投资总监,作为“万联证券拓璞2号...
操纵市场再遭严惩 4宗案件获行政处罚
邓舸表示,上述3宗案件违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定,证监会分别作出以下处罚决定:没收瞿明淑违法所得约3116万元,并处以约9349万元罚款。没收彭旭违法所得约73万元,并处以约146万元罚款。没收穗富投资违法所得约1017万元,并处以约3051万元罚款;对穗富投资时任董事长易向军给予警告,并处以...
证监会对6宗案件作出行政处罚 其中2宗为内幕交易案
黄信铭在上述交易过程中起到了组织、决策作用(www.e993.com)2024年7月31日。依据《证券法》第203条规定,我会决定责令黄信铭依法处理非法持有的证券,没收黄信铭违法所得约3.2亿元,并处以约3.2亿元罚款;对谢冠华、陈囡囡、黄正中、朱辉给予警告,并分别处以90万元罚款;对庄德智给予警告,并处以30万元罚款。
私募伪市值管理现原形 与实际控制人操纵股价被处罚
根据证监会行政处罚书,朱德洪与上海永邦交易宏达新材的行为违反了《证券法》第77条的规定。依据《证券法》第203条的规定,证监会决定对朱德洪处以顶格罚款300万元;对上海永邦处以顶格罚款300万元。为大股东等三类人划定红线该案系证监会处罚的首例利用信息优势操纵案件,在证监会严厉打击各类新型操纵行为的执法历程中具...
中国证券监督管理委员会云南监管局行政处罚决定书
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我局决定:没收张炯违法所得734,598.97元,并处2,203,796.91元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该...
《证券法》之“监管执法”修订解读
在原《证券法》第230条规定的拒绝、阻碍证监会及其工作人员监管执法工作,由公安机关依法给予治安管理处罚的基础上,新《证券法》第218条增加规定,针对上述行为,证监会有权责令改正,处以10至100万罚款,进一步提升了证监会监管执法权威,有利于督促执法对象配合我会监管执法工作。