修订版保荐业务规则正式实施:D类保代暂停业务 严重违规需退还薪酬
纪律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等情形的,保荐机构应当视情节严重程度,根据保荐机构内部制度和劳动合同的规定,经过内部审批程序,要求其退还违规行为发生当年除基本工资外的其他部分或全部薪酬。
券业最新明确!员工违规炒股将被扣分 社媒被纳入考察!
根据新口径,券商从业人员违规炒股的,或将在自评时被扣分;员工社交媒体的使用情况纳入考察;券商违反薪酬管理有关规定的情况纳入考察;从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况也纳入考察。据悉,文化实践评估结果将与券商分类评价直接挂钩。在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>券商...
公安经侦管辖80个罪名立案定罪量刑标准
(三)因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的;(四)二年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的;(五)造成其他严重后果的。34利用未公开信息交易罪(第180条第4款)证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职...
“零容忍”背景下证券期货犯罪案件的审判思路
虽然证券期货犯罪行为同时也是行政违法行为,但在程序机制上,对该类犯罪行为的刑事处罚并不以行政认定及处罚为前置条件。|其二,关于证据转化与事实认定根据我国刑事诉讼法及司法解释的规定,行政监管部门收集的客观性证据经过转化可以作为刑事案件证据,当事人陈述和证人证言等言词证据则不能自动转化为刑事案件证据,须由...
《中国共产党纪律处分条例》全文
第二十九条党组织在纪律审查中发现党员有贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊、浪费国家资财等违反法律涉嫌犯罪行为的,应当给予撤销党内职务、留党察看或者开除党籍处分。第三十条党组织在纪律审查中发现党员有刑法规定的行为,虽不构成犯罪但须追究党纪责任的,或者有其他破坏社会主义市场经济秩...
证券代码:000970 证券简称:中科三环 公告编号:2024-012
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施,受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况(www.e993.com)2024年10月21日。3、独立性天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的...
钟建|证券期货违法犯罪行刑衔接问题研究
该条第1款规定:“违法行为涉嫌犯罪的,行政机关应当及时将案件移送司法机关,依法追究刑事责任。对依法不需要追究刑事责任或者免予刑事处罚,但应当给予行政处罚的,司法机关应当及时将案件移送有关行政机关。”条文明确要求行政执法机关在执法过程将涉嫌构成犯罪的案件及时移送至司法机关,但对公安机关将案件反向移送行政机关的...
广发证券股份有限公司
十七、审议关于《广发证券2023年度合规管理有效性评估报告》的议案以上议案同意票11票,反对票0票,弃权票0票。反对票或弃权票的理由:不适用。十八、审议关于《广发证券2023年度内部控制评价报告》的议案董事会认为公司进一步建立健全了覆盖公司各业务及管理领域的各项内部控制制度,公司内部控制评价报告全面、真实、准...
广发证券股份有限公司 第十届董事会第三十三次会议决议公告
2.授权公司经营管理层在《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》及其以后修订版本规定的风控指标监管标准范围内,科学配置自营业务投资额度,审慎制定自营业务风险限额。授权公司董事会可在第一项授权范围内调整公司经营管理层自营投资额度。
黄辉| 我国证券内幕交易的执法强度及其影响因素:实证研究与完善...
我国对内幕交易的打击力度持续加大,案件数量显著增长,以行政处罚为主,但2008年后刑事处罚逐渐增加。内幕交易变得更为隐蔽,体现在非传统类型的内幕人增多、内幕信息主要与并购相关、选择只交易且利用他人账户交易等。我国的内幕交易处罚类型与境外法域基本接轨,处罚强度甚至居于前列,其主要的影响因素包括违法所得、社会影响...