券商资管规模近10万亿 业务转型逐步加快

2023年券商资管子公司牌照批复进度加快,各券商资管子公司积极申请公募业务资格拓展公司业务转型范围。2022年5月20日证监会发布的《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》(证监会令第198号)第二条规定:“公募基金管理人由基金管理公司或者经中国证券监督管理委员会(以下简称”中国证监会“)核准取得公募基金管理业务资格...

...有关部门正严查证券基金机构私募资管业务结构化发债违规行为丨...

据监管近日通报,日常监测发现某基金公司的公司治理、私募资管业务涉嫌违规,存在产品沦为通道(由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议)、违规参与结构化发债(集合资产管理计划委托人为两只私募证券投资基金,穿透后的资金来源方与资管计划投资债券的发行人具有关联关系)、未按时向监管部门报...

新资本管理办法下商业银行配置偏好及轻资本转型策略

本文从商业银行金融市场业务角度切入,通过解读该办法的重点、难点,梳理债券资产、资管产品和同业业务风险加权资产占用规则的变化,推测商业银行对具体各类金融产品配置偏好和相对定价的变化,提出商业银行应通过调整业务结构、加强精细化管理来降低风险加权资产,并综合考虑资产收益率和风险权重,选择资本使用效率更高的资产进行轻...

券商债券投顾业务规模几何?利益冲突是否存在?合规风控到位与否...

银行理财、信托公司等资管机构对证券公司投顾业务的需求主要体现在三方面：一是资产支持，即利用券商投顾团队的专业能力，帮助银行理财、信托在市场上寻找合意的债券资产。二是交易支持，近年来银行理财规模大幅增长，债券交易需求亦同步大幅增加，因此希望借助券商投顾的力量提高债券交易的效率。三是研究支持，银行理财在积极...

券商另类子、私募子迎投资新规,又一推动回归主业、强化内控的大举措

03其中,另类子公司可以开展上市公司定向增发业务,但需遵守两个规定:坚守主责主业,避免同业竞争;母子公司原则上不得同时从事前述业务。04另外,私募子公司可设立二级管理子公司,以服务实体经济和“一带一路”等国家倡议。05最后,券商内部母子公司、兄弟公司同时从事资产管理业务的,需明确划分业务界线,不得交叉重复,不...

券商"一哥"年报出炉!大赚近200亿元,拟现金分红超70亿元

3月26日晚间,中信证券披露了2023年年度报告(www.e993.com)2024年11月22日。公司2023年全年实现营业收入600.68亿元,实现归属于公司股东净利润197.21亿元。年报显示,中信证券全年收入结构均衡,各项业务保持均衡、稳定发展。投行业务方面,股债承销规模合计2.2万亿元;财富管理业务方面,客户数量累计达1420万户,托管客户资产规模保持人民币10万亿元级;资管业务...

决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...

依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条规定,拟认定裘强(身份证号:36010219580110003X,香港居民身份证号码:R933543(8))为不适当人选,自本监督管理措施决定作出之日起五年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等...

招商资管智远增利债券型集合资产管理计划集合资产管理合同(更新)

2、订立本集合计划合同的依据是《中华人民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》(以下简称“《操作指引》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《...

兴证资管金麒麟均衡优选一年持有期混合型集合资产管理计划基金...

三、兴证资管金麒麟均衡优选一年持有期混合型集合资产管理计划系根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》,由兴业证券金麒麟顶端优势集合资产管理计划变更而来,变更后执行的本资产管理合同经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)确认。中国证监会对本资产管理合同...

...大湾区、长三角占比均在三分之一左右,与公司在财富管理业务上...

答:万和证券自身拥有五十多家分支机构,大湾区、长三角占比均在三分之一左右,与公司在财富管理业务上具有一定的协同互补作用。同时,万和证券注册地在海南,海南自贸港属于国家战略的重要部分,具有明显的政策优势。长远来看,在海南自贸港政策逐步明朗后,万和证券作为海南本地券商,既拥有明显的区位优势,也拥有国信证券在品...