大数据应用视角下银行理财业投资者适当性管理研究

2018年，原银保监会发布《商业银行理财业务监督管理办法》和《商业银行理财子公司管理办法》，对理财产品发行机构及销售机构（以下合称“市场机构”）提出严格遵守投资者适当性管理要求、保护投资者合法权益的总体要求，为强化理财产品投资者适当性管理指明了方向。2021年，原银保监会发布《理财公司理财产品销售管理暂行办法...

期货公司监督管理办法

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。第五十一条??期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,实现风险管理全覆盖。第五十二条????期货公司应当对分支机构实行集中统一管...

重磅发布!证券公司收益凭证发行管理办法来了

在强化投资者利益保护方面,《管理办法》参照私募公司债券强化了投资者适当性管理要求,规定了证券公司销售收益凭证向投资者进行风险揭示的具体要求,并明确证券公司设计、发行浮动收益凭证,应当坚持审慎原则,因挂钩标的相关风险导致的浮动收益部分亏损金额应不超过固定收益金额,回归了债务融资工具的本源,增强了投资者对证券公司...

金融监管总局:今年将制定《金融控股公司监督管理办法》等规章

需要制定的6部部门规章为《政策性金融机构行政许可事项实施办法》《银行保险机构产品适当性管理办法》《金融机构合规管理办法》《金融控股公司监督管理办法》《资产管理产品信息披露管理办法》《中国出口信用保险公司监督管理办法》。21世纪经济报道记者检索金融监管总局网站发现，目前已发布行政许可事项实施办法的机构类型有：...

私募追踪|信弘天禾|选股|模型|风控_新浪新闻

1、依据《私募投资基金募集行为管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金登记备案办法》等相关法律法规及自律规则。本文内容严格按照监管要求的可公开披露的信息范围,分...

卖者尽责,买者自负|私募基金管理人“适当性义务”的履行与责任承担

该办法第4条虽然也没有直接为私募基金管理人设定适当性义务,但适当性义务应当包含于“诚实信用”义务之中,应无异议;第26条从档案管理的角度提及“适当性管理”,也可以印证,“诚实信用”原则必然要求私募基金管理人履行适当性义务(www.e993.com)2024年12月19日。3、《证券期货投资者适当性管理办法》(2022修正)第2条、第3条[3]...

何妨吟啸且徐行——《消费金融公司管理办法》修订要点解析

《管理办法》允许符合条件的消费金融公司申请发行资本工具,包括但不限于优先股、永续债等权益性工具。这意味着消费金融公司有望参照商业银行,通过资本工具补充资本充足率,进一步做大做强。同时,对于消费金融公司中的经营稳健者,制度层面鼓励其扩大规模进而服务更多用户。

某私募被证监局责令改正——合规风控负责人长期缺位

第一款和《证券期货投资者适当性管理办法》(2022年修订)(以下简称《适当性办法》)第三条的规定,依据《暂行办法》第三十三条、《适当性办法》第三十七条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到本决定之日起30日内,向我局提交书面整改报告,我局将视情况...

中国国航: 中国国际航空股份有限公司2023年度向特定对象发行A股...

办法》等法律法规规定的私募基金,无需进行私募基金产品备案。中国国际航空股份有限公司??????????????????????????????????????????2023??年度向特定对象发行??A??股股票上市公告书??????????根据《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施...

一个月内两次被采取监管措施,这家券商怎么了?

据中国证券业协会发布的《证券公司场外期权业务管理办法》,商品类场外期权交易对手方,应当是符合《证券期货投资者适当性管理办法》的专业机构投资者;股票股指类等其它场外期权交易对手方,应当是符合《证券期货投资者适当性管理办法》的专业机构投资者,并满足相应条件。