上市公司收购管理办法

第十三条????通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票,但中国证监会规定的情形除外。前述投资者...

证券公司监督管理条例

第十一条证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。第十二条证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人...

新资本管理办法下商业银行配置偏好及轻资本转型策略

在旧资本管理办法下,资产证券化产品风险暴露可以采用标准法,根据不同外部评级确定不同风险权重,从20%至1250%不等,长期信用评级在AA-(含)以上的风险权重均为20%。根据新资本管理办法,资产证券化产品风险权重计算方法包括内部评级法、外部评级法和标准法。如使用内部评级法,须经国家金融监督管理总局或其派出机构验收通...

海通资管通聚稳健4期FOF

产品全称:海通资管通聚稳健4期FOF集合资产管理计划产品简称:海通资管通聚稳健4期FOF产品类型:混合型(FOF)成立时间:2022-11-04资金投向:本集合计划的投资范围为公开募集证券投资基金,证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、银行理财、银行理财子公司发行的资管产品(包...

国融证券国融安钰进取1号

管理人介绍国融证券股份有限公司(原日信证券有限责任公司,以下简称“国融证券”)是经中国证监会核准的综合性证券公司。公司成立于2002年4月,注册资本为1,782,511,537元人民币。公司主要股东包括长安投资集团、普润投资、内蒙古日信担保集团等国内知名大中型企业。公司在全国设有近百家分支机构,旗下控股国融基金管理有...

天职聚焦 | 2023年度证券行业新规解读及近期违规案例分析

(一)及时总结落实证券期货经营机构实施《资管新规》的相关经验,对不同经营机构的私募资产管理业务实施差异化监管,强化风险隔离要求,放管结合,并对一些细节指标进行规定和完善(www.e993.com)2024年11月25日。新规主要为表二中的第1项、第2项;(二)对证券经纪业务制定管理办法和实施细则,进一步细化客户资金账户的管理要求,强化客户资金账户管理的相关...

深圳市杰普特光电股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和...

本次发行的发行对象为不超过35名(含35名)符合中国证监会、上交所规定条件的投资者,包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、信托公司、合格境外机构投资者以及其他合格的投资者等。其中,证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者...

近期密集出台金融政策,一文速览 - 政策动态 - 中国产业经济信息网

为贯彻落实中央金融工作会议精神,全面加强机构监管,进一步完善证券公司风险控制指标体系,证监会拟对《证券公司风险控制指标计算标准规定》进行修订,主要内容包括:一是促进功能发挥,突出服务实体经济主责主业。对证券公司开展做市、资产管理、参与公募REITs等业务的风险控制指标计算标准予以优化,进一步引导证券公司在投资端、融资...

决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...

信息披露不准确等问题,违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第四十条第一款,《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告〔2013〕28号)第四条、第十六条第一款、第十九条,《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第三条、第十条、第十一条的规定...

国家金融监督管理总局印发《金融资产管理公司不良资产业务管理...

11月15日,国家金融监督管理总局公布《金融资产管理公司不良资产业务管理办法》。全文如下:金融资产管理公司不良资产业务管理办法第一章总则第一条为加强金融资产管理公司不良资产业务监管,防范和控制风险,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规,制定本办法。