新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
第一条为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。...
对邪教说“不” | 法律规定了解一下
第三条组织、利用邪教组织,破坏国家法律、行政法规实施,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第三百条第一款规定的“情节特别严重”,处七年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产:(一)实施本解释第二条第一项至第七项规定的行为,社会危害特别严重的;(二)实施本解释第二条第八项至第十二项规定的行为,...
不接受3名CPA三年、3名CPA一年签字的文件!苏亚金诚被公开谴责,并6...
苏亚金诚所及相关责任人的上述行为,违反了《上海证券交易所股票上市规则(2014年10月修订)》(以下简称《股票上市规则(2014年10月修订)》)第1.4条、第2.23条,《上海证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》(以下简称《股票上市规则(2018年11月修订)》)第1.4条、第2.24条,《上海证券交易所股票上市规则(2020年12月...
中国证监会对普华永道行政处罚决定书全文
(一)依据《证券法》第二百一十三条第三款,对普华永道违反本法第一百六十三条,未勤勉尽责,所制作的《恒大地产集团有限公司2019年度审计报告》(普华永道中天审字(2020)第27078号)、《恒大地产集团有限公司2020年度审计报告》(普华永道中天审字(2021)第28220号)存在虚假记载的行为,责令改正,没收业务收入26,792,4...
《新〈公司法〉实施要点问答66条》之五:股东权利及股权转让制度篇
新《公司法》原《公司法》及相关规定第一百一十条股东有权查阅、复制公司章程、股东名册、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,对公司的经营提出建议或者质询。连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东要求查阅公司的会计账簿、会计凭证的,适用本法第五十七条第二款...
罕见!2名90后资产评估各自被罚款20万!
根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十三条第三款的规定,我会决定:一、对银信资产评估有限公司责令改正,没收业务收入316,981.12元,并处以633,962.24元罚款;二、对朱瑞、陈宣给予警告,并分别处以20万元罚款(www.e993.com)2024年10月20日。
国联证券被警告!蚂蚁基金责令改正!知名大行逃税!一正保险实控人...
深圳证监局认为,尹美波作为证券公司的从业人员,借他人名义持有、买卖股票,违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。此外,其私下接受客户委托买卖股票,违反了《证券法》第一百三十六条第二款的规定,构成《证券法》第二百一十条所述违法行为。当事人在听证会中提出:第...
中国证监会市场禁入决定书(钱仁勇、龙俊、石成华)
上述行为违反2005年《证券法》第六十三条、《证券法》第七十八条第二款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、《证券法》第一百九十七条第二款所述的行为。美尚生态时任财务经理、财务总监钱仁勇知悉并参与公司提前确认应收账款收回事项,知悉或应当知悉虚记银行利息收入、未按审定金额调整项目收入事项,...
连续5年财务造假!涉案会计所被罚没1950万、暂停证券业务半年
最后,依据2019年《证券法》第二百一十三条第三款,证监会对苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收业务收入325万元,并处以1625万元罚款,暂停从事证券业务6个月;对林雷给予警告,并处以40万元罚款;对李来民给予警告,并处以35万元罚款;对王进、陈奕彤、沈建华给予警告,并分别处以25万元罚款。依据2005...
渤海水业股份有限公司 关于第八届董事会第十四次会议决议公告
第一条为进一步规范渤海水业股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事专门会议的议事方式和决策程序,促使并保障独立董事有效地履行职责,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《渤海水业股份有限公司章程》(以下简称“...