《当代法学》2024年第5期要目
在金融司法穿透式审判中,应明确介入金融司法的金融监管规则的具体类型,以货币秩序稳定、审慎监管、金融消费者与投资者利益保护等标准认定金融领域公序良俗,建立金融司法穿透式审判“五步法”模式,规范监管规章及规范性文件适用的程序控制,并加强金融审判专业化建设。关键词:金融监管;金融司法;穿透式审判;合同效力11....
中共中央关于进一步全面深化改革 推进中国式现代化的决定
健全投资者保护机制。推动区域性股权市场规则对接、标准统一。制定金融法。完善金融监管体系,依法将所有金融活动纳入监管,强化监管责任和问责制度,加强中央和地方监管协同。建设安全高效的金融基础设施,统一金融市场登记托管、结算清算规则制度,建立风险早期纠正硬约束制度,筑牢有效防控系统性风险的金融稳定保障体系。健全金融...
证监会主席吴清:将投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的...
证监会将不断总结经验,综合用好这些投资者保护制度工具,加大证券特别代表人诉讼适用力度,更好发挥调解仲裁的作用,加强诉调对接,推广示范判决机制,依法用好先行赔付、当事人承诺等,更加有力支持投资者获得赔偿救济。同时,证监会将动员各方力量,更有针对性地加强投资者教育,帮助投资者增强风险意识,远离非法金融活动,更好...
资本市场改革新路线 |三中全会系列解读
在金融监管方面,“各部门未形成统一的监管协同机制,配套的退市监管力度不强,对违法违规问题查处震慑力不足、投资者保护机制不健全等方面都存在优化空间。”清华大学国家金融研究院院长田轩告诉《财经》。“中国资本市场成立至今只有34年时间,出现问题也是可以理解的,有些矛盾要在发展中逐渐解决。”李迅雷表示。中国资...
证监会“零容忍”重拳出击,密集发布十项投资者保护规则、罚没近64...
另一方面,证监会公布12起涉及内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易、从业人员违法炒股、违规占用上市公司资金等投资者保护执法案件。证监会表示,证监会系统各单位会同当地金融监管部门、司法机关等,在全国各地同步组织开展形式多样、内容丰富的投资者保护宣传教育活动,积极宣传资本市场政策法规和投资知识,帮助投资者增强风险...
「学术|动态」2024年1~4月法学核心论文概览·金融法领域
容错性监管并非不监管抑或运动式监管,而是按照法定程序给予相对容错空间,激励创新并推动实现可持续发展的监管,其以社会整体利益为导向,强调在常态化监管中稳定预期(www.e993.com)2024年9月8日。在双层容错机制中,中央金融委员会和中央金融工作委员会是上层容错主体,容错免责的客体是担当作为、勇于创新的金融监管者,容错内容应从单纯的开发区域试验田...
证监会发布十项投资者保护规则 吴清发声将投保贯穿“全流程”
同日,证监会发布实施了《10号指引》,据介绍,此举旨在推动各方树立对投资者负责的理念,强化拟上市企业行为约束,切实保护投资者利益。指引主要内容包括四个方面。一是要求发行人在招股说明书刊登致投资者的声明,说清上市目的、建立现代企业制度以及融资必要性等基本情况,督促发行人牢固树立正确"上市观"。二是明确"关键...
强化制度衔接配套 发挥资本市场制度改革集成效应
要发挥制度整体改革的集成效应,重点做好六方面的制度衔接和协调,在最大程度上推动市场各类主体归位尽责:一是推动融资端改革和投资端改革协调发展;二是推动强化市场监管与提升市场活力相协调;三是推动规范大股东行为与保护中小投资者利益相结合;四是推动市场短期调节与长期稳定机制建设相结合;五是推动引导长期资金入市与...
...证券交易所对公司资产收购暨关联交易事项的监管工作函的回复公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。上海罗曼科技股份有限公司(以下简称“公司”、“罗曼股份”)于近日收到上海证券交易所下发的《关于上海罗曼科技股份有限公司资产收购暨关联交易事项的监管工作函》(上证公函2024...
有效监管程序化交易 量化投资迈上规范发展之路
保护中小投资者利益4月12日,沪深交易所发文称,将抓紧落实《管理规定》提出的各项监管要求,主要从三个方面制定配套的自律监管规则。一是完善程序化交易异常交易监测监控标准。沪深交易所表示,要适应程序化交易行为特点,制定更有针对性的监控指标,目前已经开展内部试运行,后续将进一步开展合规培训,明确市场预期。