增加相应条款 增强可操作性 券商全面风险管理规范再升级
每经AI快讯,记者日前从业内获悉,中国证券业协会近期修订《证券公司全面风险管理规范》、起草《证券公司市场风险管理指引》(征求意见稿),并于近日就上述两个文件征求行业意见。中证协表示,近年来证券行业业务模式不断创新、业务复杂程度有所提升,行业的风险特征随之产生新变化,客观需要从制度层面对重点问题和重点领域进行...
证券公司全面风险管理规范修订,市场风险管理指引出炉
《规范》修订稿对风险管理重点条款的相关要求进一步具体化,增强了可操作性。针对此前行业调研中部分证券公司所反馈的落实难点或存疑条款,修订稿对风险文化、风险管理组织架构及各层级的风险管理职责、风险管理流程、风险管理绩效考核、新业务管理、风险管理信息系统建设、风险数据治理等有关内容进行了补充完善,进一步提升《...
为了更具可操作性的限期认缴制
《公司登记管理实施办法(征求意见稿)》(以下简称“《征求意见稿》”)的出台,则将大大提升限期认缴制的可操作性。首先,《征求意见稿》第9条为存量公司将出资期限调整至5年之内设置了3年的过渡期。这样的过渡期方案,一方面为存量公司将剩余出资期限调整至法定要求之内预留了充分的时间,可以满足绝大多数公司从容修改...
【新闻】《药包材生产质量管理规范》(征求意见稿)发布!
第五条质量管理体系企业应当建立符合药包材质量管理要求的质量管理体系,明确质量方针和质量目标,将药包材保护性,相容性,安全性,功能性的要求,系统地贯彻到药包材生产、质量控制及产品放行、贮存、发运的全过程中,确保所生产的药包材符合药用要求和预定用途。第六条职责企业高层管理人员应当确保实现既定的质量...
监管重磅发文升级券商风险管理 :重点规范境外子公司管理、表外及...
此外,近年来证券行业业务模式不断创新、业务复杂程度有所提升,行业的风险特征随之产生新变化,客观需要从制度层面对重点问题和重点领域进行总体规范,进一步提升《规范》的指导性和可操作性,推动证券公司全面风险管理体系的优化完善、助力行业高质量发展。相较于2016年版本,此番《规范》主要修订内容包括三大方面。
...自行车电气安全要求》(GB 42295—2022)第1号修改单(征求意见稿...
三、提升标准的可操作性本次修订对部分技术指标和试验方法进行了优化完善,更加便于后续实施检测和认证,不仅能够降低检测成本,也避免由于理解不一致影响标准的落地实施效果(www.e993.com)2024年9月17日。例如,征求意见稿简化了电压测试方法,完善了温度异常报警试验程序和要求,提升了检测的准确性和便捷性。此外,为了与产品的质量监管工作衔接,本征求意...
操作《指引》强调前瞻性
近年来,券商重大操作风险事件时有发生,但行业操作风险管理仍缺少统一、全面、兼具可操作性与前瞻性的规范,券商操作风险管理明显滞后。中央金融工作会议要求对风险要早识别、早预警、早暴露、早处置,健全具有硬约束的金融风险早期纠正机制。本次协会制定发布《指引》,旨在完善行业全面风险管理自律规则体系,指导券商规范操作...
《银行保险机构操作风险管理办法(征求意见稿)》银行机构应对篇
以价值共建来看,商业银行应全面贯穿内控管理、合规管理、员工行为管理、业务连续性管理等体系与操作风险管理体系,形成联防联控、共商共建的操作风险防控价值链。以架构协同来看,商业银行应以统一目标关注三道防线在操作风险管理中的定位与诉求,实现分工明确、有机整合的职责体系。
《经营者反垄断合规指南(征求意见稿)》发布:引入案例说明,设置...
受访专家表示,《征求意见稿》相较于2020年发布的《指南》有了全面的升级,更具有可操作性。此外,新增合规激励内容,对企业切实、有效地进行反垄断合规建设有很大的推动力。经营者可以结合实际建立反垄断合规治理结构《征求意见稿》指出,鼓励经营者根据市场竞争状况、所处行业特点和自身风险要点,有针对性地开展反垄...
...领域轻微违法行为依法不予行政处罚办法(试行)》(征求意见稿...
(征求意见稿)起草说明一、起草背景2021年7月15日实施的新修订《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条提到“《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条是违法行为轻微并及时改正,没有造成危害后果的,不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的,可以不予行政处罚。当事人有证据足以证明没有主观过错的,不予行...