基于知识库,构建智能化、一体化的智能合规管理体系

合规管理、内控管理在金融行业中发挥着重要作用,既是企业经营的重要组成部分,也是保障企业可持续发展的关键环节。本次专家将围绕大模型下智能合规系统的建设与应用展开。从解读政策要求和政策支持,到智能合规系统的建设路径,最后再从员工行为评估和制度管理画像两个实例分享实践经验。分享嘉宾|祝祥领雁智远常务副总...

企业合规师考试网:高级企业合规师考试内容是不是真的很难??

企业合规管理的重要性在于通过建立健全的制度和流程,有效识别和控制风险,从而维护企业的可持续发展。在这一过程中,企业合规师作为专业人士,扮演着至关重要的角色。随着法律环境日益复杂化和监管要求的不断提升,企业合规师这一职业应运而生,并迅速发展。企业合规师是专门负责企业内部合规管理的人才,其职责包括监督企...

短视频研报的重要性-创富支点成都企业管理

法律合规:研报会总结相关的法律法规和政策要求,帮助企业规避法律风险,确保内容的合法合规。风险管理:通过对市场风险的分析,研报可以帮助企业识别潜在的风险点,并提出相应的应对措施,降低经营风险。三、如何利用短视频研报1.选择权威可靠的研报来源可靠:选择由知名研究机构或专业公司发布的研报,确保数据的真实性和...

企业合规师考试网:企业合规师考试内容全部来这里找!都有!

因此,合规管理的重要性不言而喻,它不仅是企业避免法律风险的重要手段,也是保护投资者利益、维护市场健康稳定的基本保证。在这样的背景下,企业合规师这一职业应运而生。企业合规师的主要职责是确保公司各项业务活动符合相关法律法规及行业标准,避免合规风险。这一职业起源于国外,随着国际间商务往来和法律法规变得愈加...

数字经济(数实融合)商业模式合规发展研讨交流会在上海召开

市场监管总局发展研究中心陈云华副主任在致辞中强调,合规是当今市场经济环境下企业发展的重要基石。随着市场竞争的日益激烈和法律法规的不断完善,合规管理的重要性愈发凸显。合规不仅关乎企业的自身形象和声誉,更直接影响到企业的可持续发展和市场竞争力。在数字经济(数实融合)商业模式合规发展研究专家智库启动之际,...

加强合规风险管理 赋能企业高质量发展 | 华炬合伙人张建鑫律师为...

他强调,企业应加强内部控制,完善合规管理体系,确保各项业务流程合法合规(www.e993.com)2024年11月6日。此次培训内容详实、层层渐进,使入区企业深刻了解了合规管理体系的必要性,同时也认识到法务、合规、内控、风控与审计五位一体合规风险管理体系的重要融合性。山西华炬律师事务所一直致力于为企业提供全面、专业的法律服务。未来,华炬律师将继续...

「数据治理」与「数据管理」的联系和区别

▼数据治理的主要内容1数据模型定义数据的逻辑模型,包括数据实体、属性、关系等,为数据提供统一的模型视图。2政策及体系制定制定数据治理的政策和体系,包括数据质量管理、数据安全管理和数据流程管理等,确保数据的合规性和规范性。3系统平台采用合适的技术工具,实现数据集成、数据清洗、数据存储、数据分析等...

国务院国有资产监督管理委员会

(一)财务基础审计。在对企业风险与内部控制进行了解测试的基础上,对企业资产、负债和经营成果的真实性、财务收支的合规性,以及企业资产质量的变动状况和重大经营决策等情况进行审计,以全面、客观、真实地反映企业的财务状况和经营成果。(二)企业绩效评价。在财务基础审计的基础上,采用企业绩效评价指标体系,通过定量和...

毕马威:《医药企业防范商业贿赂风险合规指引》亮点解析

《指引》第六条强调了合规文化的重要性,管理层的合规意识和支持是医药企业防范商业贿赂风险合规管理体系有效运行的重要保障。《指引》第三条建议小型医药企业可以参照并开展商业贿赂风险合规管理工作。不同的医药企业应“量身定做”适用于自身的合规管理机制,《指引》第七条进行了相应提示,包括合规战略、风险评估、...

首个!国家版医药企业反商业贿赂合规指引来了

第六条管理层的合规意识和支持是医药企业防范商业贿赂风险合规管理体系有效运行的重要保障。倡导医药企业最高管理层以身作则,积极推动防范商业贿赂风险合规管理体系建设,在组织机构和资源配置等方面提供充分支持。第七条医药企业应当建立与其经营规模和运营模式相适的防范商业贿赂风险合规管理组织,配置合规管理人员。