携手共进,共创未来!国际工程前沿问题业务交流会、闭门研讨会在京...
上午公开场交流会结束后,下午接着在建纬律师事务所举行了《国际工程前沿问题闭门研讨会》,来自国际工程领域的近30位专家学者和行业精英齐聚一堂,围绕国际工程投资、融资、合规、风险控制、索赔与争议解决等前沿议题展开深入研讨,为中国企业参与国际工程合作提供宝贵的经验和建议。国际工程前沿问题业务交流会交流会由建纬...
云南景洪农商行因内控管理问题被罚80万:深度分析背后的教训与影响
合规性保障:随着监管力度的加大,合规管理成为金融机构的必修课,失败的合规管理往往导致重罚。三、从处罚中反思:其他银行的教训与启示在金融行业,单一案例并不代表个别现象。实际上,许多银行在内部控制方面都曾遭遇过类似的挑战。例如,过去几年中,我们看到多起因内控问题导致的银行处罚事件,这些事件都表明,内部控...
宋清辉:浦发银行屡违规 需要认真反思 自上而下严格落实合规要求
著名经济学家宋清辉认为,屡屡违规被罚凸显出浦发银行亟需从总行到各地区分行,需要自上而下严格落实合规要求,遵守商业银行经营及监管的各项法律法规,尤其是针对被处罚出的这些问题高度重视,认真反思,包括严重违反审慎经营原则,贷款管理不到位,资金被挪用等重大问题,及时吸取教训。“作为金融业最重要的经营主体商业银行,必须...
被罚2710.97万元 农业银行回应:涉及问题已全部整改完毕
对此,农业银行回应称,此次处罚所涉问题是原银保监会对2017年风险管理和内控有效性现场检查整改情况现场检查发现的该行流动资金贷款被用于固定资产投资、贷款受托支付问题整改不到位等行为。在检查结束后,该行立即整改了大部分问题,其他系统性整改整改事项目前也已全部整改完毕,后续将认真反思、汲取教训,持续加强业务合规管...
徽商银行三年行政罚金超2200万元 贷款管理是违规“重灾区”
周迪告诉时代周报记者,徽商银行及其分支机构三年共计被处罚28次,罚款总额超2200万元,“确实在一定程度上反映出信贷资金监管存在漏洞。这也可能意味着银行内部控制机制存在问题。对此,银行应认真反思,加强内部管理,提高合规意识。”贷款管理成违规“重灾区”
企业合规 | 陈瑞华:应将合规作为涉案企业“首违不罚制度”的法定...
从长远看,要彻底解决“首违合规不罚制度”的“合法化”问题,根本出路还是修改《行政处罚法》,将合规整改明确列为对涉案企业适用“首违不罚制度”的法定条件之一(www.e993.com)2024年9月24日。同时,在法律中,还应规定涉案企业适用合规监督考察程序的条件、启动方式、监督考察期限、第三方组织的监督考察方式、合规评估验收程序等,并明确将合规整...
陈瑞华:行政机关推进合规管理的三种方式 | 当代法学202401
这两种合规体系建设方式可分别称之为“企业自主性合规”和“外部推动性合规”。企业合规管理实践表明,在没有外部压力和监督的情况下,企业开展自主性合规体系建设活动,很难取得成功。这主要是因为,这类企业在建立合规管理体系方面缺乏强有力的监督和专业的指导,即便在建立合规体系方面没有取得成功,也不会受到...
工行邯郸分行助力支行现场体验活动
工行邯郸新国际支行举办“警示与反思”大讨论专题座谈近日,工行邯郸新国际支行举办“警示与反思”大讨论专题座谈,各部各网点负责人围绕合规为本主题,紧密结合部门管理、专业条线和操作岗位工作中与内控相关的痛点难点问题,深入剖析问题根源,探讨风险隐患,汇集思想火花,提出解决措施。
传智联招聘遭大量求职者干崩了,最新回应:流量太大、服务器过载...
近日,深圳市讯方技术股份有限公司在北交所更新上市申请审核动态,该公司已收到第三轮审核问询函。问询函上主要的问题是:单一大客户依赖是否影响持续经营能力、盈利稳定性及真实性核查、生产经营的合法合规性等等,这“单一客户依赖”的问题已引起监管层的高度重视。据悉,讯方技术每年八成左右的收入都来自华为。
2023年中国十四大互联网公司盘点
到2024年一月底的全员会,字节跳动CEO梁汝波的总结已经变成“危机感”,在技术、财力优势无法在收入上再现“大力出奇迹”后。这家公司的全员会上开始着重反思团队成员的自大心态,以及组织的低效。(孙海宁)腾讯:调整边界,多方竞争2023年上半年的集团战略会上,腾讯总裁刘炽平向在场的管理层喊出了一句,“We...