5·15 | 普通人都应该知道的反洗钱知识
客户开立基金账户,开立、挂失、注销证券账户,申请、挂失、注销期货交易编码,签订期货经纪合同,转托管,指定或撤销指定交易,挂失交易密码,修改基本身份信息等资料,开通网上交易、电话交易等业务时,应出示有效身份证件或其他身份证明文件,并填写基本身份信息。11、代理他人办理金融业务的客户,应如何配合金融机构履行客户身份识...
新规!支付机构应对商户开展“客户尽职调查”
(一)以开立支付账户等方式与客户建立业务关系,包括购买记名预付卡或者一次性购买不记名预付卡人民币1万元以上的;(二)为不在本机构开立账户的客户提供支付交易处理且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上,或者30天内资金双边收付金额累计人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上的;支付交易处理...
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并...
央行等就《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存...
第二十九条金融机构与客户建立业务关系时或者业务存续期间,发现客户特征、业务关系、交易的目的和意图、资金来源和用途存在较高洗钱或者恐怖融资风险情形的,或者客户疑似国家有关机关、部门、机构依法要求金融机构配合调查人员或者国家司法、执法和监察机关发布的涉嫌洗钱及相关犯罪人员的,应当根据风险状况采取强化尽职调查措施。
央行等三部门:金融机构不得为身份不明的客户提供服务或进行交易
第二十九条金融机构与客户建立业务关系时或者业务存续期间,发现客户特征、业务关系、交易的目的和意图、资金来源和用途存在较高洗钱或者恐怖融资风险情形的,或者客户疑似国家有关机关、部门、机构依法要求金融机构配合调查人员或者国家司法、执法和监察机关发布的涉嫌洗钱及相关犯罪人员的,应当根据风险状况采取强化尽职调查措施。
金融机构客户身份识别/交易记录保存办法8月施行
第二章客户身份识别制度第七条政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,应当识别...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...
本基金存续期间,存在运营管理机构不续聘的可能,且运营管理机构相关人员可能离职并在离职后从事与本基金拟投资的基础设施项目存在竞争关系的项目,则可能会对本基金的经营业绩造成不利影响。(3)若基础设施项目公司内部监控制度及程序不严谨,或者基金管理人未能及时发现及防止与基础设施项目有关联内外部员工的相关违法违规...
证券期货反洗钱知识问答
10、金融机构除核对身份证件外,还可采取哪些措施识别客户身份?金融机构还可采取要求客户补充其他身份资料或身份证明文件,回访客户,实地查访或者向公安、工商行政管理部门核实等措施。11、请举几个证券业涉嫌洗钱的可疑交易的例子例如,证券投资人要求证券公司变更其信息资料,但提供的相关资料有伪造、变造嫌疑。又如,...
(上接D26版)成都纵横自动化技术股份有限公司 关于2023年年度报告...
经核查,保荐机构及年审会计师认为公司存货跌价准备计提充分,符合企业会计准则的相关规定。(四)列示近三年经营用具种类、数量、金额、存放分布情况、新增及报废金额、累计使用时间、预计报废年限及报废标准、报废资产处置等情况,说明近三年经营用具折旧、报废标准是否一致、合理,并说明年审会计师针对经营用具存在性、完整...
办理业务时,如果提交的身份证件过期了怎么办?
一、金融机构除核对身份证件外,还可以采取哪些措施识别客户身份?金融机构还可采取要求客户补充其他身份资料和身份证明文件,回访客户,实地查访或向公安、工商行政管理部门核实等措施。如金融机构目前能联网核查居民身份证信息。二、客户在金融业务关系续存期间,如果先前提交的身份证件或其他身份证明文件过期了,该怎么办?