金融监管总局:推动银行保险机构健全涉刑案件风险防控全链条治理机制
为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,国家金融监督管理总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,自2024年1月1日起施行。办法明确,银行保险机构涉刑案件风险防控应遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责、分...
《金融机构涉刑案件管理办法》修订发布 涉案一亿以上属重大案件
东方资讯消息,日前,国家金融监督管理总局印发《金融机构涉刑案件管理办法》。《管理办法》提出,为进一步规范和加强金融机构涉刑案件管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定该办...
《金融机构涉刑案件管理办法》要点解读 | 未央网
《办法》在第10条中明确规定了属于金融机构涉刑“重大案件”的标准,明确了风险敞口金额门槛,同时明确了引发重大负面舆情、造成挤兑或者集中退保等不良影响的案件,属于“重大案件”。其二是确定了金融机构对于案件处置负有主体责任。明确了应当将建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制...
严厉打击金融犯罪!金融监管总局四方面修订金融机构涉刑案件管理办法
9月6日,金融监管总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》(下称《办法》),进一步完善金融机构涉刑案件管理,严厉打击金融犯罪。《办法》自9月2日起施行。2020年7月1日起施行的《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》同时废止。《办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章,...
...| 国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》
为深入贯彻落实中央金融工作会议精神,进一步完善金融机构涉刑案件管理,严厉打击金融犯罪,金融监管总局近日修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称《办法》),自印发之日起施行。《办法》分为总则、案件定义、信息报送、机构处置、监管处置、监督管理、附则等七章,共四十五条,主要修订内容包括:一是聚焦防范化解实...
国家金融监督管理总局定义四种金融机构重大涉刑案件情形
国家金融监督管理总局修订发布《金融机构涉刑案件管理办法》(www.e993.com)2024年10月18日。其中提及,案件类别分为业内案件和业外案件。同时,明确定义了重大案件情形。01分业内案件和业外案件根据《办法》,案件类别分为业内案件和业外案件。其中,业内案件是指银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯银行保险机构或客户合法权益,已由...
金融机构涉刑案件管理办法发布:紧盯关键事、关键人、关键行为
附金融机构涉刑案件管理办法第一章总则第一条为进一步规范和加强金融机构涉刑案件(以下简称案件)管理工作,建立责任明确、协调高效的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规,制定本办法。
金融监管总局明确金融机构涉刑重大案件的四种情形,强化问责追责
《办法》在第十条中明确,金融机构涉刑案件存在下列四种情形之一的,属于重大案件:图/金融监管总局(贝壳财经记者制图)根据《办法》,金融机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定并有效执行本机构的案件管理制度,负责本机构案件信息报送、案件处置...
【银保论坛】压实金融机构涉刑案件主体责任
为进一步完善金融机构涉刑案件管理,严厉打击金融犯罪,金融监管总局近日修订发布了《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称《办法》),自发布之日起施行。《办法》生效后,《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》《银行业金融机构案防工作评估办法》等一系列相应规章...
肖飒团队 |《金融机构涉刑案件管理办法》重磅发布!新规都写了啥?
飒姐团队在之前的几篇公号文章都就提过多次,未来很长一段时间我国打击金融犯罪、维护金融稳定的决心不会变,就在上周五,国家金融管理总局修订发布了最新版的《金融机构涉刑案件管理办法》(以下简称“办法”),该办法的修订发布可以说是贯彻落实中央金融工作会议精神的又一个大招,严厉打击金融犯罪,又有了新的武器。