重庆渝开发股份有限公司 第十届董事会第三十次会议决议公告

除重庆城投以外的其他发行对象范围为:符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他合格机构投资者。其中,证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品...

广东锦龙发展股份有限公司关于深圳证券交易所重组问询函的回复公告

锦龙股份主要经营证券公司业务,公司持有中山证券67.78%股权、东莞证券40%股份,系中山证券控股股东、东莞证券重要参股股东。公司主要依托中山证券和东莞证券开展证券业务,中山证券和东莞证券的业务范围涵盖了经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、证券自营、资产管理、基金代销、期货IB、直接投资、融资融券等领域。东莞证券未...

【第20号令】证券投资基金销售管理办法

第七条??基金销售由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理,未取得基金代销业务资格的机构,不得接受基金管理人委托,代为办理基金的销售。第八条??商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。...

国科天成: 国泰君安证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并...

文件的规定以及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,国泰君安制定并完善了《投资银行类业务内部控制管理办法》《投资银行类业务立项评审管理办法》《投资银行类业务内核管理办法》《投资银行类业务尽职调查管理办法》《投资银行类业务项目管理办法》等证券发行上市的尽职调查、内部控制、内部核查制度,建立健...

涉及四大问题 国投证券分公司被出具警示函

基于以上问题,根据《证券投资顾问业务暂行规定》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关条款,河北证监局决定对国投证券分公司采取出具警示函的行政监管措施。

JT&N观点 | 私募基金犯罪司法惩治的趋势与应对

从今天来看,本案毫无疑问是违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的行为(www.e993.com)2024年12月19日。但是案例一的行为发生时间是2010年7月至2014年5月,显然不能以违反2014年8月的“私募管理办法”为理由来认定违反《证券法》《证券投资基金法》。这里要注意国家金融管理法律法规原则性规定的适用:“私募管理办法”是对上位法的落实,基础内容可以...

国泰君安证券股份有限公司

本集团坚信风险管理是证券公司的首要核心竞争力。自成立以来,本集团坚守稳健合规的经营价值观、坚持稳健合规的企业文化,建立了全面有效的风险管理和内部控制体系,通过完善的风险管理制度、科学的风险管理模式和方法、先进的风险管理手段准确识别和有效管理风险,推动了本集团长期持续全面发展。1999年公司合并设立之初,提出要...

安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员 西南证券...

上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第三款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(2020年修订,证监会令第166号)第六条第四项、第二十六条第一款、第二十七条的规定。

一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我会决定对你公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务。你公司应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,你公司应严格按照内部...

中再资源环境股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书披露的...

证券代码:600217证券简称:中再资环公告编号:临2024-042中再资源环境股份有限公司向特定对象发行股票上市公告书披露的提示性公告...