...递答案”,太平洋证券一分公司因适当性管理问题被罚

经查，太平洋证券海口分公司存在以下违规事项：2021年10月至2024年7月期间，该分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

期货公司监督管理办法

第一条????为了规范期货公司经营活动,加强对期货公司监督管理,保护客户合法权益,推进期货市场建设,根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规,制定本办法。第二条????在中华人民共和国境内设立的期货公司,适用本办法。第三条????期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简...

上证50ETF期权合约交易规则详解

资金要求：申请开户前20个交易日，证券/期货账户的日均权益不得低于50万元。经验要求：必须具备仿真交易经历和实盘交易经历，可以提供金融期货交易结算单或者融资融券业务参与资格证明作为证明材料。知识要求：通过上交所期权网上知识测试，成绩需达到70分及以上方可合格。风险承受能力要求：必须通过适当性综合评估，评估结果...

新书推荐丨证券行业专业人员一般业务水平评价测试统编教材2024

四、履行适当性管理义务与投资者教育职责五、落实账户实名制要求六、履行反洗钱义务七、对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易进行管理和监控八、保障投资者交易的安全、连续九、证券经纪业务的佣金管理十、证券经纪业务中的回访与客户投诉管理十一、证券经纪业务的内控管理十二、科创板与创业板特别交易...

期货适当性评估的分数标准是什么?评估结果如何影响投资者的交易...

在期货市场中,投资者的适当性评估是确保市场稳定和投资者保护的重要环节。适当性评估的分数标准是根据投资者的风险承受能力、投资经验、财务状况等多个维度来设定的。这些标准旨在确保投资者具备足够的知识和能力来应对期货交易中的风险。首先,风险承受能力是评估中的一个关键因素。期货市场波动性较大,投资者需要具备一...

中期协发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》!明确10%的...

六是明确经营机构每年抽取不低于10%比例进行适当性回访(www.e993.com)2024年12月19日。为统一、规范经营机构的回访安排,使证券期货的适当性回访要求一致,经广泛征求意见,在原来规定的回访制度基础上,进一步明确10%的最低回访比例要求。七是明确交易者低买高的禁止情形。非风险承受能力最低类别的交易者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品...

证监会等多部门:严格监管期货交易行为 强化高频交易全过程监管

二、严格监管期货交易行为（一）加强对各类交易行为的穿透式监管。压实中介机构客户管理责任，严格落实账户实名制、交易者适当性等监管要求。按照“新老划断”原则，提高市场参与者准入门槛。加强对期货市场参与者尤其是中小企业和个人交易者的教育培训引导，增强市场参与者风险防控意识，维护中小交易者合法权益。优化实际...

证监会等多部门:密切关注期货新型交易技术和策略演进 做好前瞻性...

一是严格监管期货交易行为。落实账户实名制、交易者适当性等监管要求。二是严厉打击期货市场违法违规行为。采取有效措施,抑制过度投机。依法严厉打击操纵市场等违法违规行为。三是加强期货公司全过程监管。强化期货公司股权管理和法人治理。规范期货公司及其子公司经营活动。健全期货公司风险出清长效机制。四是强化期货市场风险...

如何合法进行期货交易?期货交易对市场投资表现有何影响?

首先,合法进行期货交易的前提是遵守相关法律法规。在中国,期货交易受到中国证监会的严格监管。投资者在进行期货交易前,必须通过合法的期货公司开立交易账户,并完成相关的风险评估和投资者适当性测试。此外,投资者还需了解并遵守《期货交易管理条例》等相关法规,确保交易行为的合法性。

期货行业适当性自律新规施行

为统一、规范经营机构的回访安排,使证券期货的适当性回访要求一致,适当性自律新规明确提出,经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的交易者总数(不含休眠账户及中止交易账户交易者)的10%进行适当性回访。