如何了解科创板股票的购买条件
一、投资者适当性要求首先,投资者需要满足一定的适当性要求。根据相关规定,个人投资者参与科创板股票交易,需满足以下条件之一:这些条件旨在确保投资者具备一定的风险识别能力和风险承受能力。二、风险揭示与知识测试除了满足适当性要求外,投资者还需要接受风险揭示,并完成科创板知识测试。这一测试旨在确保投资者充分...
牛市大考:98%个股上涨,仍有人在亏
华商基金量化投资部总经理助理、华商科创板量化选股混合基金经理艾定飞向时代周报记者表示,“10月12日的财政部发布会信号非常积极,结合之前一系列的政策动向,或可以认为市场的政策底已形成。因此我们对后市比较乐观,预计市场或将迎来一个健康的慢牛行情,关注顺周期板块及受益于市场风险偏好提升的科技成长板块。”三、退场...
四川省达州市通川区:打造廉政宣教品牌 打出廉洁文化建设“组合拳”
落地做实功。通川区组织相关部门围绕主题完成“规定动作+自选动作”,结合各类会议深入学习相关重要理论;加强对各级“一把手”的监督,通过抓“关键”带“全面”,加强对年轻干部教育,通过举办廉洁座谈会、廉洁知识测试、警示教育基地参观等活动,引导年轻干部扣好廉洁从业“第一粒扣子”;结合节假日等重要节点,推送廉洁提醒...
多只上证科创板100ETF获批,更多增量资金入市可期
对个人投资者而言,要求申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括融资融券融入的资金和证券),且参与证券交易满24个月(A股、B股和股转系统交易均可纳入,其他券商交易经验也纳入计算),并通过科创板知识测试,且不存在不良诚信记录。寻找一款适合中小投资者的产品就显得至关重要...
围绕微信展业管控失效,监管提出三点要求!年内多家券商分支机构已...
微信群管理缺失;今年6月,山东证监局指出,中泰证券个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为;今年7月,山东证监局再次指出,中泰证券泰安东岳大街第一证券营业部存在员工使用其本人微信向投资者发送开通新三板挂牌公司股票交易权限知识测试答案的...
又有券商,遭“警示”!
罚单指出两项违规,一是个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下,私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;二是个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为(www.e993.com)2024年10月20日。
又两家券商接经纪业务罚单,从严监管背景下,一案多罚成常态
罚单指出两项违规,一是个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下,私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;二是个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。
未将员工手机号纳入合规监测系统 申万宏源西部证券被出具警示函
经查,该营业部存在以下问题:一是未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统;二是个别从业人员替客户办理证券交易,向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案。
ESG舆情 | 中泰证券被出具警示函,员工私下荐股、接受客户委托买卖...
而中泰证券济南泺源大街证券营业部员工魏某的违规行为,则是在从业期间通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案。因上述经纪业务违规,山东证监局对中泰证券及刘某某、魏某采取出具警示函措施的行政监督管理措施。
监管2天内连开7张罚单 涉4家券商!经纪、投行成今年处罚“重灾区”
具体来看,中泰证券个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下,私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为。个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。