第一次考证券从业资格考试,看新手如何备考!

首先,先了解一下证券从业资格考试的真面貌。证券从业资格考试全国统一组织、统一考试时间、统一考试大纲、统一考试命题、统一合格标准的考试制度。通过《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目,即取得证券从业资格,成绩长期有效。其次,了解下科目的难度特点。在证券从业资格考试的两门课程中,《金融市场...

考证券从业资格考试,如何高效地复习及答题?

通过证券从业资格考试,想要靠投机取巧、小偷小摸的方式蒙混过关几乎是不可能的。其实从历年考试题目的分析来看,证券的难度并不是非常大,说到底它也只是入门级考试,是最基本的资格考试。针对证券从业

乐考网:2024 年 11 月证券从业资格考试动态

拟任证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员，以及相关规定明确比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员符合下列条件之一的，可以不参加一般业务水平评价测试的相应科目测试：通过国家法律职业资格考试的，可以不参加证券市场基本法律法规测试。通过中国证券投资基金业协会...

...涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

蓝鲸新闻10月22日讯今日,浙江证监局下发多张监管函,剑指中银证券(601696.SH)杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题,另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”。需关注的是,中银证券杭州环球中心证券营业部涉及的问题可追溯至2017年至2022年,时间...

2024年9月证券从业资格考试公告发布!

8月26日，中国证券业协会发布《关于2024年9月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告》，中国证券业协会拟于2024年9月28日举办证券行业专业人员水平评价专场测试，公告中明确了各项考试事项。以上通知正文如下：按照2024年测试计划，协会拟于2024年9月28日举办证券行业专业人员水平评价专场测试，具体事项公告如下:一、...

2024年基金从业资格证考试题库

2024年基金从业资格证考试题库1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有()A.I、II、IIIB.I、IIIC.I、IID.II、III答案:B2.股票A的最近成交价为每股12元,投资者融券卖出10万股(www.e993.com)2024年11月28日。第二天,该股票价格上升到每股15元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为(...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

值得一提的是,在今年4月26日,北京证监局曾因员工违规炒股对中金公司出具警示函。彼时,行政监管措施决定书提到,中金公司合规管理存在两项问题。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。

江苏省财政厅 江苏省物价局转发财政部 国家发展改革委关于公布...

39、旅行社从业人员资格考试收费中的证书工本费(二)停止征收的行政事业性收费项目(共1项)人事部门1、质量专业技术人员职业资格考试合格证书工本费二、自2009年1月1日起,在全省范围内统一取消和停止上述行政事业性收费项目。三、各地区和有关部门应严格执行财综[2008]78文件和本通知规定,认真做好取消和停止...

2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)

4.证券业从业人员资格考试违规参加中国证券业协会组织的证券行业专业人员水平评价统一测试,在“证券投资顾问业务”科目测试中查阅手机。二、处罚呈现的主要特点第一,投行业务仍是监管处罚重灾区。从本月监管罚单分析,处罚事由主要聚焦于未充分、审慎履行尽职调查职责。具体表现在未审慎核查业务及配套服务、未审慎核查...

【建议收藏】2024年证书考试时间表来啦!助你事半功倍闯职场!

考试时间:5月18日、7月6日、11月16日(专场)报考网址:cfachina基金从业资格证报名时间:考前1个月考试时间:5月12日、11月9日报考网址:httpsamac/证券从业资格证报名时间:考前1个月考试时间:6月1-2日报考网址:httpssac/...