销售人员不具备基金从业资格,中国农业银行一支行被出具警示函

据中国证监会江苏监管局披露,中国农业银行(4.670,0.02,0.43%)股份有限公司仪征真州支行,因该支行个别人员在销售基金时,不具备基金从业资格,违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款的规定。依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,江苏监管局决定...

2024年11月基金从业考试报名已开启!考试安排在何时?

2024年11月基金从业考试报名10月16日已开启，为了满足基金从业考试需求，中国证券投资基金业协会将于11月9日在39个城市举办基金从业全国统一考试。报名时间与方式1、报名时间根据中国证券投资基金业协会发布的公告，2024年11月基金从业资格考试的报名时间为10月16日至18日。考生们需要在这个时间段内完成报名和缴费，...

【中基协通知】2024年基金从业考试开始报名!报考仅三天!

四、报名方式本次考试采取网上报名方式,仅开放考生个人报名,暂不开放集体报名。考生可通过协会网站“个人业务”栏目提供的“从业考试”报名入口进行报名,也可直接登录报名网站(httpsbaoming.amac/)进行报名。为避免个人信息泄露,请考生不要通过其他网站进行报名。因机位有限,本次考试先报先得,额满为止。

金融投资机构从业资格证的考试内容和职业发展意义是什么?金融投资...

而基金从业资格证的考试内容则包括基金法律法规、职业道德与业务规范,以及证券投资基金基础知识等。这些考试内容的设置具有多方面的意义。首先,从知识储备角度来看,通过系统学习考试内容,考生能够全面了解金融投资领域的基本原理、市场规则和法律法规,为日后的实际工作打下坚实的理论基础。其次,对于行业规范和职业道德的强调...

...部遭罚,涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

蓝鲸新闻10月22日讯(记者胡劼)今日,浙江证监局下发多张监管函,剑指中银证券(601696.SH)杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题,另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”。需关注的是,中银证券杭州环球中心证券营业部涉及的问题可追溯至2017年...

公告:2024年11月9日基金兴业考试报名时间10月16日至18日

阅读提示中国证券投资基金业协会将于11月9日在39个城市举办基金从业全国统一考试,本次考试采取网上报名方式,仅开放考生个人报名,暂不开放集体报名(www.e993.com)2024年11月18日。报名时间10月16日至18日。...《公告:2024年11月9日基金兴业考试报名时间10月16日至18日》由中大网校基金从业资格

“题都刷完了,名却没报上!”哪些人在挤基金从业“考证潮”?

由于基金业务扩展到各种金融机构,业内“老人”也挤进了“考证潮”。没有提前通知,10月16日早上10点,2024年最后一场基金从业资格证考试,“悄悄”地开始报名了。据中基协10月16日公告,协会将于11月9日在39个城市举办基金从业全国统一考试,报名起止时间为10月16日至18日,因机位有限,本次考试先报先得,额满为...

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强一、当前监管形势近期，频见“无证从业”。如湖北证监局罚单披露了某券商“部分从事相关业务的人员未取得从业资格”。广东证券期货业协会在其《2024年第三季度证券公司及其工作人员处罚情况汇总分析》中披露了：券商存在无基金从业资格的员工销售基金；未登记为...

2024年11月证券行业水平评价专场测试报名入口已开通

摘要2024年11月证券行业专业人员水平评价专场测试时间为11月30日,报名缴费时间为11月11日15时至11月15日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间...《2024年11月证券行业水平评价专场测试报名入口已开通》由中大网校证券从业资格考试网发布。

基金从业人员管理新规八问八答

(五)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;(六)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。律师点评本次修订拓宽了基金从业资格认定方式(下文详述),并相应修改了从业人员需具备的条件:首先,在第2个条件中,除“通过基金从业考试”,...