涉多项违规披露!碧兴物联与保荐人华英证券“吃罚单” 律师:投资者...
孙宇昊律师表示,根据中国证券业协会发布的《证券公司保荐业务规则》,保荐业务人员若被采取与保荐业务执业相关的自律监管措施、自律处分、行政监管措施等情形的,应当退还相关违规行为发生当年除基本工资外的其他薪酬。“保荐机构和保荐代表人一旦受到监管处罚,可能会失去部分业务机会,因为上市公司在选择保荐机构时会考虑其历史...
保荐人(主承销商):第一创业证券承销保荐有限责任公司
保荐人(主承销商):第一创业证券承销保荐有限责任公司为了持续保持公司的技术领先优势,不断提升研发实力,公司在人才、战略等进行了系列布局,建立完善的人才管理体系,以培养管理和技术骨干为重点,通过合理有计划地吸纳各类专业人才进入公司,形成高、中、初级人才的人才结构,构建稳定的晋升通道,为公司的长远发展进行充足的...
中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...
《证券公司保荐业务规则》2020年12月4日发布,本次为第二次修订。其中修订之一,是将第五条修改为:“保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守社会公德、职业道德,珍视和维护职业声誉,保持应有的职业谨慎,严于律己,勤勉尽责”。修订之二,是将第五十四条修改为:“协会建立保荐代表人名单分类机制,对保荐代表...
中证协修订发布《证券公司保荐业务规则》,自发布之日起实施
中证协修订发布《证券公司保荐业务规则》,自发布之日起实施北京商报讯(记者李海媛)为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束,在中国证监会...
【行政许可事项服务指南】证券公司申请增加业务种类核准
(二)证券投资咨询;(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(四)证券承销与保荐;(五)证券融资融券;(六)证券做市交易;(七)证券自营;(八)其他证券业务。…………第一百二十二条的证券公司变更证券业务范围,变更主要股东或者公司的实际控制人,合并、分立、停业、解散、破产,应当经国务院证券监督管...
国金证券又一单保荐项目被撤回,年内IPO撤否率61.54%
9月24日晚间,国金证券(8.810,-0.21,-2.33%)(600109.SH)又撤回了一单保荐项目,深圳善康医药科技股份有限公司(以下简称“善康医药”)终止科创板上市(www.e993.com)2024年10月20日。图源:公告Wind数据显示,包括此次的善康医药,国金证券年内IPO保荐项目共39单,已撤否24单。尽管撤否率达到61.54%,但从收入数据看,上半年,国金证券以4.62亿元...
2024年8月证券公司监管处罚案例分析报告(附:案例细节)
一、2024年8月证券公司监管处罚总体情况根据公开信息统计,2024年8月证券公司及其子公司、分支机构、证券从业人员共收到行政处罚、行政监管措施及自律监管措施、纪律处分(以下简称“监管处罚”)23件。(一)处罚主体情况2024年8月,从处罚主体来看,主要为中国证监会及其派出机构和行业自律组织出具的罚单,共涉及10家处罚...
证券经纪人
第四次证券经纪人专项考试报名:2009年10月9日至19日考试:2009年11月28、29日考试报名本次考试面向各证券公司现有证券经纪人及营销人员,以各证券公司为单位统一进行报名并缴费。报名采取网上报名方式。考生可于规定报名时间内登录我会网站按照要求报名。考试地点本次考试将在北京、天津、石家庄、...
保荐代表人撤否率100%保荐人1037人!
保荐代表人分类名单A(综合执业信息)8730人,保荐项目数量16042个,撤否率100%保荐人1037人;撤否率83.33%保荐人1人;撤否率80%保荐人4人;撤否率75%保荐人22人;撤否率66.67%保荐人84人;撤否率60%保荐人17人;撤否率57.14%保荐人3人;撤否率50%保荐人504人;撤否率42.86%保荐人2人;撤否率40%保荐人27人;撤...
年内近350家IPO撤单,违规“看门人”难逃责罚!
来源:@证券市场红周刊微博作者:刘杰近日,中证协要求保荐机构报送沪深北交易所各板块具体保荐撤否项目情况,从统计数据来看,随着IPO严监管持续发力,今年以来,已有近350家IPO企业撤回上市申请,部分中小券商的撤否率较高。16家券商撤否率为100%为筛选优质公司,提高上市公司质量,在“把好入口关”的要求下,...