证监会:力争年内制定《衍生品交易监督管理办法》、修订《期货从业...

其中,“力争年内出台的重点项目”2件,即修订《证券公司融资融券业务管理办法》《转融通业务监督管理试行办法》。“需要抓紧研究、择机出台的项目”2件,即制定《证券期货市场监督管理措施实施办法》,修订《中国证监会派出机构监管职责规定》。除了上述规章项目外,2024年证监会还将配合国务院有关部门做好《上市公司监督管...

正裕工业:关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或...

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。”2020年11月17日,上海证券交易所上市公司监管一部出具《关于对浙江正裕工业股份有限公司时任副总经理李振...

汉坤?? 观点|证券违规行为的责任及应对(上):政府监管

从《监督措施试行办法》的规定来看，证券监管机关在采取部分行政监管措施时，应至少提前10个工作日将拟采取措施的类别、事实、理由和依据等告知当事人，相关措施包括：认定为不适当人选；暂不受理与行政许可有关的文件；责令增加内部合规检查的次数；公开谴责；责令处分有关人员；责令停止职权或者解除职务；责令更换董事...

证监会今年立法计划明确 14件任务清单出炉

三是深入推进依法行政，进一步提高资本市场监管执法效能。其中，“力争年内出台的重点项目”2件，即修订《证券公司融资融券业务管理办法》《转融通业务监督管理试行办法》。“需要抓紧研究、择机出台的项目”2件，即制定《证券期货市场监督管理措施实施办法》，修订《中国证监会派出机构监管职责规定》。除了上述规章项目外...

证监会印发2024年度立法工作计划

其中，“力争年内出台的重点项目”2件，即修订《证券公司融资融券业务管理办法》《转融通业务监督管理试行办法》。“需要抓紧研究、择机出台的项目”2件，即制定《证券期货市场监督管理措施实施办法》，修订《中国证监会派出机构监管职责规定》。除了上述规章项目外，2024年证监会还将配合国务院有关部门做好《上市公司监督...

操纵31只LOF,“牛散”哭穷;大华所暂停业务半年,俩CPA拉黑三年 |...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第六十二条规定,2024年4月10日,江苏证监局对国海证券、林举、唐彬采取出具警示函的监督管理措施(www.e993.com)2024年11月10日。(〔2024〕60号)投行根据《江苏证监局关于对国海证券股份有限公司、林举、唐彬采取出具警示函监管措施的决定》(〔2024〕60号)查明的事实,国海证券、...

浙江正裕工业股份有限公司 关于2023年度以简易程序向特定对象发行...

关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及相应整改情况的公告浙江正裕工业股份有限公司(以下简称“公司”、“正裕工业”)自上市以来,严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、上海证券交易所(以下简称“上交所”)等监管部门...

证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法》公开征求意见

2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《证券法》,新《证券法》进一步完善了证券市场监督管理措施制度。为进一步规范监督管理措施的实施程序,充分发挥监督管理措施防范市场风险、维护市场秩序的作用,证监会在《证券期货市场监督管理措施实施办法(试行)》(以下简称2008年试行办法)基础上,结合...

证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法》征求意见

意见反馈截止时间为2020年4月26日。中国证监会2020年3月27日证券期货市场监督管理措施实施办法(征求意见稿)第一条为了规范证券期货市场监督管理措施的实施,维护证券期货市场秩序,保护公民、法人和其他组织的合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》等法律、行政...

证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法》征求意见

3月27日证监会就《实施办法》向社会公开征求意见。2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《证券法》,新《证券法》进一步完善了证券市场监督管理措施制度。证监会方面表示,监督管理措施,简称“监管措施”,具有及时矫正不法行为、防范风险蔓延和危害后果扩散的作用,是金融监管的重要手段...