投资者适当性管理不到位,东方证券公司江阴人民东路营业部被出具...

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。来源：江苏证监局

【头条】因员工私下接受客户委托买卖股票期权等违规,东方证券江阴...

搜众财经10.2216:48关注10月21日,江苏证监局官网发布关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出该营业部未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证...

东方证券江阴营业部因合规管理不足被出具警示函

财中社10月21日电根据江苏证监局在2024年10月21日发布的公告,东方证券(600958)江阴人民东路证券营业部因合规管理不到位,遭到行政监管措施,具体为出具警示函。经查,该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整及投资者适当性管理不到位等问题。这些情况表明该公司未能有效实施合规管理,...

江苏证监局关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部...

东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部:经查,你营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管理不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和...

中国银河证券有限责任公司上海东方路证券营业部的涨跌幅记录

财经首页‖股票首页‖我的股市大陆股市香港股市美国股市台湾股市股票代码检索中国银河证券有限责任公司上海东方路证券营业部的涨跌幅记录证券名称证券代码日期涨跌幅总成交量总成交金额营业部成交金额SST新太6007282002-03-0710.05%469.8095万股55196800元2366000元...

券商营业部开始通知客户:延长营业时间!周末照常营业,工作日延长至...

证券时报券中社讯,券中社记者今日获悉,继国庆节假期券商“不打烊”后,一些投资者收到所在券商通知,将延长营业部营业时间(www.e993.com)2024年11月22日。例如,一家头部券商上海的营业部通知客户,自2024年10月10日起,该证券营业部营业时间将进行延长。周一至周五延长至晚上20点整,周六、周日营业时间为上午9点至下午17点。

2024年09月06日赵老哥现身东峰集团|东方财富|东峰|证券营业部...

买入前5席为:东方证券股份有限公司沈阳南八中路证券营业部、海通证券股份有限公司常熟海虞北路证券营业部、东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一证券营业部、东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第二证券营业部、东方证券股份有限公司北京安立路证券营业部。共计买入:1869.10万元,共计卖出:0万元。

三季度以来龙虎榜营业部排名出炉:东方财富证券“拉萨天团”一骑绝尘

三季度以来,A股市场呈现震荡走势。作为洞察主力资金动向的重要指标之一,龙虎榜营业部(按Wind统计口径)排名出炉。截至9月4日收盘,三季度以来,东方财富证券拉萨金融城南环路证券营业部龙虎榜成交额为143.4亿元,居首位;在龙虎榜百强营业部中,国泰君安有13家营业部入围,成为上榜数量最多的券商。(中国证券报)...

...中信海直今日跌9.91%,东方财富证券拉萨金融城南环路证券营业部...

中信海直今日跌9.91%,龙虎榜数据显示,上榜营业部席位全天成交3.4亿元,占当日总成交金额比例为13.64%。其中,买入金额为1.88亿元,卖出金额为1.52亿元,合计净买入3551.0万元。具体来看,东方财富证券拉萨金融城南环路证券营业部、深股通专用分别卖出3302.81万元、3265.61

东方集团跌停,上榜营业部合计净卖出648.69万元

具体来看,今日上榜营业部中,第一大买入营业部为东方财富证券股份有限公司拉萨东环路第一证券营业部,买入金额为265.25万元,第一大卖出营业部为中国银河证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部,卖出金额为806.45万元。近半年该股累计上榜龙虎榜6次,上榜次日股价平均跌7.70%,上榜后5日平均跌22.85%。