中国人民银行行政处罚程序规定

第十二条除法律、行政法规另有规定外,《中华人民共和国行政处罚法》第九条第三项、第四项所规定的行政处罚,以及其他涉及许可证件、资质等级、生产经营等行政处罚,由颁发该许可证件、授予该资质等级、准许生产经营的中国人民银行或其分支机构实施。第十三条两个以上中国人民银行分支机构对同一违法违规行为均有管辖权的,...

主动辞职!券商员工供述违法行为,请求减轻处罚

结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定:对孙某私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条规定,对孙某责令改正、警告并罚款10万元;对孙某从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第一百八十七条规定,对孙某没收约290万元,并处以290万元的罚款。私下接受客户委托炒股证监会...

卫健委明确:轻微医疗违规行为,不予处罚!六起案例剖析免罚标准

02｜护士执业地点未变更不处罚2024年6月21日，顺昌县卫生健康局卫生监督员在对某诊所进行监督检查时，发现该诊所允许没有依照《护士条例》规定办理执业地点变更手续的护士，在本机构从事诊疗技术规范规定的护理活动，依据《护士条例》，可对该诊所作出“警告”的行政处罚。鉴于该诊所系首次违法且未造成危害后果，并及时...

“批量处罚”券商违规炒股

Choice数据显示,截至9月19日,年内券商收到250份罚单,违规主体包括公司、个人,违规类型包括违规交易、信披虚假等,处分类型包括罚款、出具警示函、通报批评、约见谈话等。其中,券商从业人员违规炒股是“重灾区”,涉及不同机构、岗位,有高管也有员工。监管措施来看,呈现批量处罚、追溯时间长、惩罚严格的特点。违规炒股...

招行管培生被举报嫖娼:员工违规违纪如何取证、辞退?

员工规章制度处罚条款必须符合法律法规,不能全凭公司喜好来制定,如员工必须无偿加班、员工请病假不得超过10天等等,这些都不符合法律法规。(6)在合理期限内解除每个地区的合理期限都有所不同,遵循地区规定期限,一般建议处理不要超过半年。HR在处理违规、违纪的员工时,务必遵循以上6个核心要点。

8173万元!招商证券63名员工遭罚,违规炒股迎“重拳”

招商证券多名从业人员被集中处理(www.e993.com)2024年12月18日。2月18日，北京商报记者关注到，中国证监会于近日发文指出，集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。具体来看，中国证监会对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施，将1人涉嫌...

...多家银行因资金空转被重罚,保险费率违规处罚增加丨8月金融合规

1、网商银行因违反规定提高存款利率等被罚735万元浙江网商银行因未及时披露公司治理中的重大变更事项、违反规定提高存款利率、非洁净转让信贷资产、非标管理不审慎、迟报涉刑案件信息等13项违法违规行为收到大额罚单,被罚没735万元。该项处罚针对的是2022年监管驻场综合检查期间发现的违规经营问题。据网商银行披露的具体...

全面注册制下IPO企业重大违法违规问题分析

但发行人主营业务收入和净利润主要来源于被处罚主体或者相关违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡或者社会影响恶劣等的除外。(三)最近三年从刑罚执行完毕或者行政处罚执行完毕之日起计算三十六个月。(四)保荐机构和发行人律师应当对发行人及其控股股东、实际控制人是否存在上述事项进行核查,并对是否构成重大违法行为及...

学校食堂28个常见违法行为查处依据汇总

2024年4月,九江市瑞昌市市场监管局依法对某幼儿园未按规定履行食品安全管理责任的违法行为,作出罚款1万元的行政处罚。2024年1月10,瑞昌市市场监管局接相关部门智慧监管平台通报信息,当事人某幼儿园食堂存在“三防”措施未落实的情况,执法人员立即对当事人食堂进行检查。现场发现该食堂存在“三防”措施未按要求规范设...

字节回应辞退61人,原因是违纪违法!法律上关于这个是如何规定?

其次,如果企业有明确的规章制度或劳动合同中约定了员工违法违纪的赔偿责任,那么员工在违法违纪时应当按照这些规定进行赔偿。这种赔偿通常包括直接经济损失和可能的间接损失,具体数额需要根据实际情况进行计算。此外,如果员工的违法违纪行为涉及刑事犯罪,给企业或者个人造成了身体或财产的损失,除了需要承担刑事责任外,还可能需...