证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构...

第八条????证券基金经营机构在境外设立、收购子公司或者参股经营机构开展业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求。存在下列情形之一的,不得在境外设立、收购子公司或者参股经营机构:(一)最近3年因重大违法违规行...

合规管理不到位!中信证券又一分公司被监管警示,记入诚信档案

未能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第四项的规定。

资管周报:此轮行情以来固收+基金最多反弹超35%;和合期货被接管

据上海证券报报道,11月15日,国元证券发布公告称,持有人会议表决通过了将国元元赢四个月定期开放型集合资产管理计划的管理人变更为长盛基金的议案。这意味着,“国元元赢四个月定期开放债券型集合资产管理计划”正式转型为“长盛元赢四个月定期开放型证券投资基金”。值得关注的是,这是市场首例通过召开持有人会议...

全国政协委员、中华全国律师协会监事长吕红兵:将证券合规管理明确...

吕红兵认为,加强上市公司合规管理,建议将证券合规管理明确为上市公司的“规定动作”;借鉴检察机关正在推行的“企业合规不起诉”制度,建立证券监管合规不处罚制度;大力开展上市公司合规文化建设。2022年11月份,证监会发布《推动提高上市公司质量三年行动方案(2022—2025)》,重点从“治乱”转向更深层次的“提质”。“其...

细化展业规范 强调合规风控、倡导长期投资丨《私募证券投资基金...

4月30日,在证监会指导下、由中基协起草的《私募证券投资基金运作指引》(下称《指引》)正式落地,并将于2024年8月1日正式实施。相较2023年4月的征求意见稿,正式版的《指引》新增了10条内容,进一步全面覆盖私募证券投资基金的募集、投资、运作等各环节,并在整体设计上更加突出问题导向、风险导向,并科学设置差异化规...

公募降费再下一城 基金管理人责任进一步压实

证券时报记者王小芊4月19日,证监会发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》(以下简称《规定》),自2024年7月1日起正式实施(www.e993.com)2024年12月19日。这标志着公募基金行业费率改革第二阶段举措全部落地,行业综合费率水平继续稳步下降。《规定》进一步强化了公募基金行业的运作透明度。与之前的征求意见稿相比,新规在具体内容上进行...

私募管理人合规运营问答!

导语:本文是一篇问答汇总,回答了诸如“管理人公司的法定代表人可以在关联私募任职吗?”“通过证券从业资格考试的,还需要考基金从业资格考试吗?”等一系列私募管理人日常合规运营相关的常见问题。Q1:CRS申报的时候需要个人、机构、控制人的税收居民身份声明文件,文件中的控制人是指投资者的实际控制人吗?

私募投资基金监督管理条例

国家对运用一定比例政府资金发起设立或者参股的私募基金的监督管理另有规定的,从其规定。第六条国务院证券监督管理机构根据私募基金管理人业务类型、管理资产规模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等,对私募基金管理人实施差异化监督管理,并对创业投资等股权投资、证券投资等不同类型的私募基金实施分类监督管理...

中信建投被责令增加合规检查次数:场外期权及自营业务不审慎,人员...

根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条的规定,北京监管局决定对中信建投证券采取如下监督管理措施:责令中信建投证券就上述问题认真整改,并在监管措施决定下发之日起一年内,每3个月开展一次内部合规检查,根据检查情况不断完善管理制度和内部控制措施,加强对业务和人员管理,防范和控制风险,并在每次检查...

中金印力消费基础设施封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告

3、本基金的基金管理人为中金基金管理有限公司,基金托管人为招商银行(36.390,0.17,0.47%)股份有限公司,登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。4、本基金的询价工作已于2024年3月25日完成。基金管理人根据询价报价情况,审慎合理确定本基金的份额发售价格为3.260元/份。该价格不高于剔除不符合条件的报价后所有网下投...