中期协发布,事关交易者适当性管理!明确10%的最低回访比例要求...
7月15日晚间,中期协发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》(下称《适当性细则》),自发布之日起施行。非风险承受能力最低类别的交易者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十
2023年金融消费者权益保护 | 投资者适当性管理:买者自负 卖者尽责
2016年5月审议通过并于2022年8月第二次修正的《证券期货投资者适当性管理办法(2022年修正)》;中国证券投资基金业协会于2017年7月实施的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。
构建监管框架促进市场健康发展——浅析《衍生品交易监督管理办法...
第一,“中国证监会规定的专业交易者标准”是衍生品交易者的“准入”要求,也是交易场所和行业协会设定差异化标准的底线,但该标准的指向并不明确,是否应将其等同于《证券期货投资者适当性管理办法》中较高的专业投资者标准,建议进行明确。第二,“套期保值”与“对冲”同时出现在《征求意见稿》中,且被置于不同场景,...
...证监会发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》的点评
《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》已于2017年7月1日起正式实施。因本研究报告涉及股票相关内容,仅面向长城证券客户中的专业投资者及风险承受能力为稳健型、积极型、激进型的普通投资者。若您并非上述类型的投资者,请取消阅读,请勿收藏、接收或使用本研究报告中的任何...
投资者适当性管理存在欠缺 平安证券辽宁分公司被出具警示函
证券经纪业务管理办法》第十一条,《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、第十条第二款的规定,根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条,《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条,《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,大连证监局决定对平安证券辽宁分公司采取...
...管理委员会公告(〔2023〕50号) 关于修改、废止部分证券期货...
第一条为规范存托凭证存托协议的订立,明确存托协议各方当事人的权利和义务,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》)、《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》(以下简称《...
又一波私募自查开始了!监管要求重点自查程序化交易,涉及8大自查要点
除了检查自身遵守《证券投资基金法》《私募条例》《私募办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称:《若干规定》)《证券市场程序化交易管理规定(试行)》以及中基协有关规定情况,广东证监局还要求各私募基金管理机构应按...
...明确禁止这些交易行为,严打以衍生品为“通道”规避证券期货...
据了解,《期货和衍生品法》将衍生品交易纳入了法律调整范围,确立了单一协议、终止净额结算、交易报告库等衍生品交易基础制度,并授权证监会作为衍生品市场监管机构对衍生品交易场所和衍生品经营机构准入、交易者适当性管理、集中结算等内容作出具体规定。经过近几年的发展,证监会负责监管的衍生品市场逐渐形成了证券公司柜台...
中国证监会、国家标准委发布《关于加强证券期货业标准化工作的...
充分发挥证券分委会作用,加强证券期货业跨领域标准统筹协调。完善标准化工作管理制度,及时修订标准化工作管理办法、专业工作组管理办法等基础性文件。健全多层次标准体系,统筹推进国家标准、行业标准、团体标准、企业标准,保持标准相互衔接,避免标准之间的冲突和重复建设。加强标准课题研究,缩短标准研制时间,加快标准升级...
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根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。