受权发布|国家自然科学基金条例

第三十二条基金管理机构应当在每个会计年度结束时,公布本年度基金资助的项目、基金资助资金的拨付情况以及对违反本条例规定行为的处罚情况等。基金管理机构应当配合国务院财政部门和科学技术主管部门开展基金绩效评价,并应当按照全面实施预算绩效管理的要求,建立健全绩效管理制度,定期对基金使用情况开展绩效评价,强化绩效评价...

中国证券监督管理委员会行政复议办法

第二十五条????对于案件事实复杂、申请人与被申请人就同一认定事实提交的证据不一致或者行政复议机构认为必要的,行政复议机构可以依照《行政复议法实施条例》第三十四条的规定向有关组织和人员调查取证。行政复议机构采用询问方式进行调查取证的,应当制作询问笔录,由被调查单位和人员签字或者盖章确认。第二十六条??...

证券公司监督管理条例

第十二条证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。第十三条证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式...

李强签署国务院令

国务院总理李强日前签署国务院令,公布修订后的《国家自然科学基金条例》(以下简称《条例》),自2025年1月1日起施行。《条例》共7章45条,修订的主要内容如下:一是坚持党中央集中统一领导,明确工作原则。强调国家自然科学基金工作坚持党中央集中统一领导,应当面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人...

金融监管总局发布《行政处罚裁量权实施办法》,5月1日起施行

3月29日,金融监管总局发布《行政处罚裁量权实施办法》(下称《办法》)。《办法》将自2024年5月1日起施行。金融监管总局有关司局负责人表示,《办法》对处罚裁量涉及到重点问题和关键环节予以统一规范,通过细化裁量标准,规范裁量范围、种类和幅度,提升处罚案件办理质量,推动监管法律法规深入贯彻实施。

每经热评︱私募基金违规行为频发 监管措施亟待加强

私募基金并非“法外之地”,去年国务院公布的《私募投资基金监督管理条例》(以下简称《条例》),意在全流程促进私募基金规范运作,突出对关键主体的监管要求,明确了相应的行政处罚条款,极大完善了对私募基金的监管规定(www.e993.com)2024年11月22日。《条例》明确证券监管机构对私募基金业务活动实施监督管理;证券监管部门可依照《条例》规定,丰富事中事后...

证监会即将出台首个系统规定行政处罚裁量基准,16种情形将被“从重...

(七)因证券、期货违法行为受到行政处罚或者刑事处罚后五年内,再次实施同一类型违法行为;(八)其他依法从重处罚的情形。有下列情形之一的,可以从重处罚:(一)违法持续时间长,涉及面广,社会危害较大;(二)主观过错较大;(三)侮辱、谩骂执法人员;(四)抢夺、毁损执法装备及执法人员个人物品;...

解读|监管“重锤”资本市场财务造假,“最高判10年”等处罚标准...

至于上文提到的《刑法修正案（十一）》，则于2020年12月公布，2021年3月起实施。其中，第一百六十一条的修改，就针对“提供虚假或隐瞒重要事实的财务会计报告、不按照规定披露”等的情形进行了详细规定，其中就提到，“情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚款。”图片来源：国家法律法规数据库由此...

欺诈上市、财务造假、信披违规惩罚加码,A股有望踏上健康之路

但作为股份公司的股东，我国的《公司法》却也滞后于股市3年才得以颁布实施，时间是1993年12月29日。在法律依据缺失的背景之下，会导致法院无法受理相关领域的案件。比如，1999年4月，某上市公司股东提起民事诉讼，要求红光实业对其因证券欺诈造成的损害进行赔偿，上海法院在几个月内都无法答复是否可以受理该案，2000年...

刚刚!证监会、公安部等六部门,联手放大招!|财务|审计|证券及期货...

17、推动修订《证券法》,对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元,对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍。18、《刑法修正案(十一)》将违规披露的刑期上限由3年提高至10年。19、中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑。