刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券公司”)、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“瑞华事务所”)证券虚假陈述责任纠纷一案,本院立案受理后,依法组成合议庭进行审理,并与同类案件合并审理。

受控股控东破产重整拖累 方正证券公司债审核中止 年内债券融资...

参照《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二十二条,上市公司遭中止审查的情况包括:因涉嫌违法违规被行政机关调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,对其行政许可事项影响重大;申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施等。而“申请人主动要求中止审查”也是其中一种情...

...关于修改、废止部分证券期货规章的决定 证券公司和证券投资...

第二项中“或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员”修改为“或者期货公司、证券公司、基金管理公司的董事、监事、高级管理人员”。第四项修改为:“(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司、基金管理公司的从业人员和被开除的国家机关...

【重磅】2018证券公司分类结果公布!变动太大,有的连升6级,有的连...

具体来看，3家券商升幅较大：今年分类评价上升最快的是方正证券，连跳六级，由去年的C直接升至A；西南证券紧随其后，连升5级，由C升至BBB；信达证券则上升4级，由CC升至BBB。上升了3个级别的有2家券商，分别是山西证券和华金证券；上升2个级别的有3家券商，华创证券、恒泰证券、宏信证券；此外，东方证券、平安...

中国证券监督管理委员会关于修改《证券公司风险控制指标管理办法...

一、将第一条中的“为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,督促证券公司加强内部控制、防范风险”,修改为“为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险”。

证券公司董事及高管人员任职资格监管办法

第一条为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管,提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质,保障证券公司依法合规经营,根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定,制定本办法(www.e993.com)2024年12月18日。

证券公司定向资产管理业务实施细则

第四条证券公司从事定向资产管理业务,应当遵循公平、公正原则;诚实守信,审慎尽责;坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益。第五条证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全风险管理与内部控制制度,规范业务活动,防范和控制风险。第六条定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担,证券公司不得以任何方...

证券公司风险处置条例

第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控,并及时向有关地方人民政府通报情况。

多家证券公司倒闭敲响的警钟

有数据显示,自2000年以来,证监会对券商采取的监管措施不断加大,已经对十多家证券公司做出了相关处罚,处罚的范围从操纵股价、违规申购等扩大到挪用客户保证金、委托理财。不过,“新华证券倒闭”事件表明,尽管面临停业整顿直至撤销这样的严厉处罚,违规操作问题在部分券商中仍然存在。治理券商内部结构,防范金融风险依旧任重道...

审慎监管证券公司

明确了对证券公司的退出监管新《证券法》新增了国务院证券监督管理机构对证券公司进行风险处置可采取的监管措施的规定。对证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施,这将改变过去证券监督...