江苏证监局与新华社江苏分社签署战略合作协议

新华社南京客户端11月12日电(记者潘晔)11日,中国证券监督管理委员会江苏监管局(下称“江苏证监局”)与新华社江苏分社在南京签署战略合作协议,双方将立足江苏资本市场监管实践和改革发展成效,讲好“江苏资本市场故事”,赋能金融高质量发展。新华社江苏分社分党组书记、社长刘亢,江苏证监局党委书记、局长唐理斌出席签约...

最新!4家企业开始IPO辅导!一家新晋独角兽

2024-11-18宁波证监局:华裕电器集团股份有限公司辅导备案报告,保荐机构:国金证券(9.160,0.11,1.22%)股份有限公司江苏证监局:吉姆西半导体科技(无锡)股份有限公司辅导备案报告,保荐机构:中信证券(31.300,0.63,2.05%)股份有限公司江苏证监局:江苏方意摩擦材料股份有限公司辅导备案报告,保荐机构:海通证券(11.710,0.14...

江苏证监局关于对汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司...

江苏证监局2024年10月11日

半导体材料公司鑫华半导体启动上市辅导

证监会网站显示,10月9日,江苏鑫华半导体科技股份有限公司在江苏证监局进行上市辅导备案,辅导机构为招商证券。备案报告显示,鑫华半导体成立于2015年,注册资本约14.86亿元,注册地位于徐州经济开发区,无控股股东。公司主要业务为半导体产业用电子级多晶硅研发、生产和销售,是国内目前唯一一家实现电子级多晶硅量产且全尺寸覆盖...

江苏证监局严厉打击违规减持 有效维护市场信心

近日,某自然人投资者以大宗交易方式受让北交所上市公司大股东所持股份后,第二日即卖出,违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》(证监会令第224号)(以下简称减持新规)的相关规定。江苏证监局迅速处置,依法对该投资者采取了责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施。

国联期货被责令整改,江苏等多地证监局对期货公司资管业务“强监管”

江苏证监局决定对国联期货采取责令改正的行政监管措施，责令该公司在收到监管措施决定书之日起三个月内完成整改，并向江苏证监局提交整改情况报告(www.e993.com)2024年11月22日。据悉，国联期货成立于1993年，是一家经证监会批准的经营期货业务的综合性公司，主要从事于商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务，设有一家风险管理子...

深耕证监系统20年,江苏证监局局长凌峰任上被查,涉嫌严重违纪违法

公开资料显示,凌峰,1972年2月生,安徽合肥人,1993年6月加入中国共产党,1993年8月参加工作,大学学历,公共管理硕士。其在证监系统工作多年,自2004年就在江苏证监局工作,已有整20年时间,期间曾在2020年-2022年担任贵州证监局局长,随后又回到江苏证监局担任“一把手”。

江苏证监局关于做好律师事务所从事证券法律业务执业备案等工作的...

根据中国证监会的统一部署,自2024年5月18日起,由律师事务所住所地证监局负责辖区律师事务所重大事项变更备案及年度备案事项的审核、公示工作;自2024年6月28日起,由律师事务所住所地证监局负责辖区律师事务所执业信息报送的审核工作。现就做好江苏辖区律师事务所从事证券法律业务备案事项及执业信息报送等工作通知如下:...

因自营业务合规风控把关不到位等原因,江苏证监局对华泰证券采取...

江苏证监局因此决定对华泰证券采取责令改正的监管措施,要求公司应在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况提交书面报告。一周时间多家券商收罚单值得一提的是,就在一周前的4月12日,证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》(以称《规定》)公开征求意见。

宏阳新材向江苏证监局报送了向不特定合格投资者公开发行股票并在...

完成辅导备案:2023年12月8日,江苏证监局对公司报送的向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的辅导备案申请材料予以受理。公司进入辅导阶段,辅导备案日期为2023年12月8日,辅导机构为华英证券。公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险,公司存在因公开发行失...