证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

(五)拟任证券基金经营机构高级管理人员的,曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于2年,或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年,或者具有相当职位管理经历;(六)法律法规、中国证监会规定的其他条件。拟任证券基金经营机构董事长、高级管理人员以及其他从事业务管理工作的人员,还应当符合证券基金从业人员...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束,9月20日,中国证券业协会修订发布最新版《证券公司保荐业务规则》。自发布之日起施行。修订主要有两条,...

中证协发布《证券从业人员职业道德准则》及相关事项

《准则》已经协会理事会审议通过,并报中国证监会备案,现予发布,自发布之日起实施。现将有关事项通知如下:一、各单位要切实提高政治站位,增强大局意识,坚持以人民为中心,准确把握“五要五不”的深刻内涵,积极履行从业人员职业道德建设主体责任,加强从业人员管理,引导从业人员树立崇高精神境界和道德修养,守住合规底线,...

2024年9月证券从业资格考试公告发布!

8月26日，中国证券业协会发布《关于2024年9月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告》，中国证券业协会拟于2024年9月28日举办证券行业专业人员水平评价专场测试，公告中明确了各项考试事项。以上通知正文如下：按照2024年测试计划，协会拟于2024年9月28日举办证券行业专业人员水平评价专场测试，具体事项公告如下:一、测...

官方发布!2024年3月证券从业资格考试时间及报名时间已出!

昨日，中国证券业协会发布《关于2024年3月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告》，通过公告我们可以知道：2024年3月证券从业资格考试时间为3月23日，报名缴费时间为3月5日15时至3月8日15时。请想要报名的同学注意这些时间点网址：httpssac/cyry/kspt/kstz/202402/t20240226_63474.html重点...

从业人数锐减超9200!证券业集体"瘦身",券商"一哥"减员超700人

券商年内减员超9200人中国证券业协会网站证券从业人员公示信息显示,截至6月16日,券商领域共有34.59万从业者(数据包括证券公司、证券资产管理公司及上海东方财富证券投资咨询有限公司、上海申银万国证券研究所有限公司,下同),相比今年年初减少9209人,降幅为2.59%(www.e993.com)2024年11月22日。

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

摘要2024年6月证券行业水平评价统一测试时间为6月1日至2日,报名交费时间为5月8日15时至5月14日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为5月10日15时至5月17日15时,准考证打印时间为5月29日15时至6月2日18时。关于2024年6月证券行业专业人员水平评价统一测试的公告...

证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录

证券业版个人征信制度实施满2年，威力显现。近日，信达证券一口气聘任了三位高管，其中包括九州证券原董事长，魏先锋聘请其为该公司副总经理。不过，中国证券业协会（下称“中证协”）的个人公示信息显示，魏先锋有一条“违法失信”信息。一时间，信达证券也因聘任有“违法失信”履历人员而引发外界争议。无独有偶，券商...

中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》

中国证券业协会(以下简称“中证协”)日前修订发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德。据悉,《准则》以社会主义核心价值观为引领,深刻把握金融工作的政治性和人民性,按照“五要五不”中国特色金融文化,提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”...

中国证券业协会:2024年5月证券行业水平评价预约测试公告

测试日期:2024年5月12日第一阶段报名时间:2024年4月22日15时至4月26日15时(面向行业机构拟任高管报名)第二阶段报名时间:2024年4月28日15时至4月30日12时(面向证券公司、证券公司另类子公司从业人员和符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第七条规定的其他人员报名)...